二十世纪经济学的重大发展
现代宏观经济学的创立、传播和发展
《就业、利息与货币通论》（1936）出版已有半个多世纪，但凯恩斯对经济理论的贡献问 题，至今在学术界中仍存在激烈的争论。但不论持什么样的观点，经济学家们都普遍承认 ，凯恩斯对经济学的影响是“二十世纪经济学中最重大的事件”。或者说，正是凯恩斯， 创立了现代宏观经济学 ，从而使经济学再也不象马歇尔当时那本最具权威性的教科书──《经济学原理》的样子 。这倒不是说在《通论》之前不存在宏观经济分析。早已存在的各种经济周期论和货币数 量论，就属于宏观分析。但是，此前的传统经济学家深信，经济危机只是资本主义市场经 济体系运行过程中的暂 时失衡，市场机制会发挥自动调节作用，使经济恢复到充分就业的均衡水平。
三十年代的“大萧条”给这种传统理论以致命的一击。针对新古典经济学通常只把注意力 集中在厂商和居民的决策上这一传统，凯恩斯把分析的重点放在诸如投资、消费、总需求 等等宏观变量的相互关系上，把重点从强调货币和物价水平的货币数量论转移到重视总产 量、国民收入和就业的 分析上，从而开创了新的经济学领域──现代宏观经济学。凯恩斯《通论》最具革命性的 方面是，他清楚而坚定地指出，就产出和就业的水平而言，我们在实践中看不到“无形之 手”会自发地将自利行为引向社会最优状态。通过确立这些变量之间的理论关系，他证明 ：在没有政府干预经济 的情况下，市场体系本身具有一种有效需求不足的倾向，加之价格刚性、预期的不稳定性 等因素，经济通常处于非充分就业的均衡状态，几乎不可能达到充分就业的均衡。
《通论》出版之后，不仅诱发众多年轻学者风起云涌地研究这个新的理论，更因不断给予 诠释及推广，而成为经济学的“新正统”。凯恩斯的总需求；消费、投资和流动性偏好函 数；乘数和加速系数；以及暗含的国民收入帐户等等概念，激起了形式化、具体说明和经 验验证的努力。对凯恩 斯理论的经验补充赋予它以科学的客观性和确定性，使它更容易从模型中推导出政策建议 。它也给学生提供许多学位论文题目。
自然，对凯恩斯的贡献存在着各种解释。但至少从第二次世界大战后直到70年代初期，希 克斯（1937）、莫迪利亚尼（1944）、萨缪尔森（1948）和托宾（1958）等人设计和精雕 细刻的IS－LM模型一直占据统治地位，被视为是对《通论》的经典解释。菲利普斯（1958 ）发现的关于失业和通 货膨胀之间纯经验性关系，经过萨缪尔森和索洛（1960）的理论化，形成菲利普斯线，弥 补了IS－LM模型没有（至少是没有直接地）涉及这一问题的缺陷。
可以说，《通论》以后的60多年中，宏观经济学已有长足的发展，且不说凯恩斯理论从“ 凯恩斯主义”、“后凯恩斯主义”，发展到“新凯恩斯主义”的演变，还有与之相对抗的 “货币主义”、“新古典宏观经济学”。从希克斯论文的发表（1937）到60年代，通过最 优化原理的运用，宏观 理论的主要发展，包括对凯恩斯假设的总体行为相互关系所进行的理性化和修改工作在内 。进入七十年以后，宏观经济学的主要趋势是力图重建自身的微观基础，例如，卢卡斯的 研究计划显然是要把整个宏观经济学建立在新古典厂商理论的基础上，新凯恩斯主义者则 试图通过对工资和价格 粘性现象的系统解释来给宏观分析提供一个可以接受的微观基础，但这些模型还处于其摇 蓝期。在这一时期，不仅IS－LM模型一般化为一种通用分析工具，不再被视为是专用于凯 恩斯主义的系统化解释，而且在它的基础上又发展出AD－AS模型。
IS＿LM模型的创建者们偏重于凯恩斯体系中总需求方面的新内容，而忽略了凯恩斯著名的 总供给函数。温特劳布（1957）在“总需求和总供给的微观基础”一文中重新发现凯恩斯 总供给函数的基础，经过戴维森和斯莫伦斯基（1964）的发展而形成一种明确的总供给函 数，但当时并未引起学 术界的应有重视。之后，在凯恩斯主义者与货币主义者、新古典宏观学派的争论过程中， 有些经济学家意识到，凯恩斯主义关注的是经济的需求方面，而货币主义和新古典宏观学 派却把经济的供给方面视为最重要的关系，应该提出一种更一般的模型，才能对它们各自 的立场作出明确的说明 。于是乎，人们把经修改的菲利普斯曲线颠倒过来，把它重新解释为总供给曲线，例如 ,Lucas,RobertE和A.Rapping（1969）。既然已经发明总供给曲线，所需要的就只是一条 总需求曲线，以便同时决定产出和价格水平。某些教科书著者发现，可以从IS－LM模型中 直接推导出一条表示产出 与价格水平的向下倾钭之曲线，便立即命名为总需求曲线。这些发展最终形成了现在众所 周知的总供给──总需求（AD－AS）模型。较早使用和普及AD－AS模型的教材有 Dornbusch和Fischer（1978）和P arkin（1982）。实际上，虽然对AD-AS模型的基础仍有 争论，许多经济学家都认为，这 一模型既可以用于解释各种宏观经济范示、又可以用来以严格的逻辑讨论通货膨胀、失业 等现实问题。
《通论》对宏观经济政策的制定也有着深刻的影响，不论是好是坏，这一点勿庸置疑。在 凯恩斯的模型中，“经济”就象一只在大海中漂泊不定的无舵小船，如果听任其自然的话 ，它总会撞在萧条这个礁石上。这种理论必然蕴藏着国家干涉主义。凯恩斯主义对经济学 家的征服，使他们构思 出国家在经济世界中不同于以往的职能，即政府有责任促进充分就业的实现。在这方面， 凯恩斯的真正重大贡献在于，使我们从无知的危险中得以解脱，使我们有了应如何管理经 济的观念，不再允许经济力量不受控制。可以说，在当代，需求管理占据了政府宏观经济 管理的中心位置，货币 和财政政策必然以调整总需求为重点方向，这是各国对凯恩斯理论精神的采纳与认可。正 是在凯恩斯理论的影响之下，各国政府的政策取向发生了与以前根本不同的变化，使政府 的决策具有了从未有过的理性化和客观性，也使宏观经济学作为一门独立的学科而得以存 在和发展。 可以说，经济学的凯恩斯时代已经结束。但这绝不意味着凯恩斯经济学的影响之消失。凯 恩斯《通论》的基本思路和精神已经不可磨灭地改变了经济学家的思维方式。即便凯恩斯 主义的批评者，其所使用的都是凯恩斯的术语与分析方法。例如，正是弗里德曼，这个在 人们眼中的反凯恩斯主 义者，第一个断言：“我们所有的人都是凯恩斯主义者”。从范例上来看，弗里德曼是一 个“凯恩斯派”，而不象人们通常说他的那样是“反凯恩斯学派”，因为他毫无保留地接 受凯恩斯的世界观：弗里德曼的经济学完全是以需求为中心的纯粹宏观经济学，把国民经 济视为一个单位来加以 研究，并认为政府可以通过货币供给量来调控经济。
二微观经济学的发展
“凯恩斯革命”，虽然从根本上改变了经济学家对宏观经济的思维方式，但它并没有否定 古典经济学的核心──微观理论。然而，即便微观经济学的基本理论也并未象马歇尔所宣 称的那样稳固、无需发展。
对一般均衡的严格证明
微观经济学有一个核心命题，即：个人追求自身利益最大化的行为会受一只无形之手的引 导而无意识地产生最有利于社会利益的结果。瓦尔拉斯第一个试图以数学形式表述这一经 典命题，由此而形成一般均衡论；他的第子帕累托还引入一个检验这种均衡是否最优的标 准。但在他们那里，一 般均衡只是个人最大化行为的一种逻辑结果。直到本世纪30年代，帕累托最优的的可能性 ，甚至于一般均衡的可能性，都没有得到严格的证明。如果没有一种论点来支持在经济体 系的所有市场中至少存在一种均衡价格，那么瓦尔拉斯的理论将空洞无物。
? 希克斯的《价值和资本》（1939）给一般均衡论注入了生命力，使之走上新的充实发展之 路。他在利用无差异曲线方法对消费者和生产者的最大化行为作出统一解释的明确基础上 ，把瓦尔拉斯体系重新表述为是使一切超额需求等于零的相对价格集合，并进而主要探讨 一般均衡是否稳定的问 题。之后，萨谬尔逊（1947）以更严格的数学形式进一步讨论均衡的稳定条件。但希克斯 与萨谬尔逊基本上只是研究一般均衡体系的运转规律，而没有想去证明一般均衡的方程组 是否有解（亦即存在性）的问题。
对于一般均衡解存在性的第一个数学证明，是亚伯拉罕．瓦尔德在1935-36 年发表的一系列论文中提供的，尽管这一证明有严重缺陷。但他所提出的问题并没有引起 当时经济学界的注意。直到50年代初，瓦尔德等人的研究才得到阿罗和德布鲁等人的复兴 。当然，不仅仅是复兴，这一时期的有关研究范围已大大扩宽。在被称誉为阿罗——德布 鲁一般均衡模型中，这 两位学者用集合论公理方法重新阐述最大化假设，在此基础上试图利用各种先进的数学工 具严格地证明均衡的“存在性”、“唯一性”、“稳定性”，以及这种竞争均衡与帕累托 最优的一致性等问题。由此而形成的基本研究结果已被德布鲁全面地总结在《价值理论》 (1959)之中。阿罗－德 布鲁模型第一次给“无形之手”的比喻提供了一种严格的数学证明，其间也包含着对福利 经济学基本定理的证明。当然，许多经济学家批评这种模型，指出它的基本假设缺乏现实 性。即便是这一模型的建构者，也强调这一点。现实中市场经济的“控制和信息”系统所 包含的内容要比这一理 论模型丰富得多。因而，仍然有一批经济学家在试图改进、阐述和提供更为复杂的瓦尔拉 斯一般均衡模型。
福利经济学与社会选择
学术界公认，皮古的《福利经济学》（1920）是福利经济学的开创之作。他指出，市场机 制的自由运转并不一定会导致传统理论探讨所设想的那种社会福利最大化的“完美”结果 ，因为收入分配中自由竞争模式的假设与实际情况之间有差异。因此，他以人际间可比较 的基数效用假设和边际 效用递减律为基础，力图通过阐述一种理性的经济政策（收入均等化）来最大化社会福利 。罗宾斯（1935）以效用不可用基数度量为据，对皮古的认识论基础提出严厉的批判。之 后，希克斯（1939）等人以序数效用论为基础，引入帕累托1913年发表的成果（即帕累托 最优配置），使福利经 济学迈入新的发展道路。
但是，现实生活中很难找到符合怕累托改进的政策，因而，帕累托原则在指导经济政策方 面有很大的局限性。为了改进这种局限性，经济学家沿着两个方面进行努力。一种努力是 由卡尔多（1939）、希克斯（1940）、西托夫斯基（1941）、利特尔（1950）等人引入“ 补偿准则`”，通过引 入受益者和受损者之间的假设补偿来拓展帕累托原则的适用范围。另一种努力是由伯格森 （1938）引入，后经萨谬尔森（1947）给予发展的社会福利函数，力图说明“分配问题应 该如何解决”，从而给经济政策提供一种量化的目标函数。
K·J·阿罗（1951）对伯格森-萨缪尔森社会福利函数提出挑战之后，出现了一大批探索 社会福利函数的各种性质的文献。这些文献集中讨论如何把个人偏好汇总为社会偏好的问 题，也就是讨论在个人偏好给定的条件下应该选择什么样的社会状态。阿罗的特定内容是 补充伯格森－萨谬尔森 的研究工作，即进一步提出这样一个问题：是否存在着一种以符合社会普遍接受的道德准 则的方式人个人偏好之中推导出社会偏好的完美机制。阿罗得出的结论却是否定性的。这 一结论引起一群学者对社会福利的判断基础这一问题进行重新研究。某些学者对阿罗不可 能性定理提出了不同的 解释、拓展和“解决”办法。还有一些学者力图以新的价值判断为基础来推导出社会福利 函数，例如，以罗尔斯的《正义论》（1971）为基础的“最大最小”社会福利函数，以个 人主义为基础的功利主义社会福利函数（J.C.哈萨尼，1953．1977）。所有这一类分析都 是高度理论化的，但它 们所具有的现实意义也是明确的，即要实证地说明：经济学只能分析出不同的分配方案会 导致什么样的经济后果，因而只能以“既定的收入分配方案”为分析基础。至于这一“既 定方案”则只能让社会? 贤ㄐ械牡赖伦荚蚶淳龆ā；谎灾??淙桓＠??醚У诙?ɡ肀砻?nbsp;，可以通过改变财富分 配方案来改变市场运行的结果，从而改变帕累托最优的位置，以实现某种预期的结果，但 只有那种符合社会上普遍接受的价值观的分配方案才行得通。
经济学帝国主义
在马歇尔那里，经济学是何等的狭隘、沉闷和平庸：“经济学……研究个人和社会活动中 与获取和使用物质福利必需品最密切相关的那一部分”。经济学思维的逻辑势必使经济学 家越出这种核心地带。从本世纪50年代起，便出现以加里·贝克尔为典型代表的经济学“ 帝国主义者”。他们认 为，经济学本质上是一种思维方式，其核心是由“最优化行为、市场均衡和偏好稳定的假 设组合而成的”（贝克尔，1976），这种经济学方法适用于人类行为更广阔的领域，包括 通常认为不属于经济范畴的犯罪、婚姻、教育、政治等等。正是这种分析方法，推动经济 学超出了自己的传统领 域（至少是19世纪末期它给自己划定的领地），向社会学、政治学、人类学、法学、社会 生物学等学科领地进行了帝国式的扩张。这种“侵略”是沿着多条道路进行的，多数侵略 取得了令人注目的成就。
2.3.1人力资本理论是这种侵略的最重要产物之一。这一新领域的主要开拓者是雅各布· 明瑟（ 1958）、西奥多·舒尔茨（1960）、加里·贝克尔（1964）。新领域的开拓，最初来源于 经济学家理解50、60年代经济增长的源泉和特征的兴趣以及对于收入分配的性质和决定因 素的兴趣，后来拓展为对家庭行为分析的一般逻辑。明瑟建构了一个把个人收入的分配与 个人的教育投资联系起 来的模型，指出人力资本投资是提高个人获得收入之能力的形式，舒尔茨分析了人力资本 投资包括教育、培训和保健，在现代经济增长中发挥着关健性作用。贝克尔则给这一领域 以后的分析提供了基本概念框架（1964，1981）。
按照这种分析框架，家庭是一个象企业一样进行“生产”的基本单位，一方面生产用于增 加未来收益的“产品”（劳动潜能、生育子女、子女教育、健康、……），另一方面则为 其成员生产“消费”（衣、食、住、娱乐、个人价值，……）。为此目的，家庭要利用两 种基本资源──家庭成 员的货币收入和时间，而且它是根据对有关相对价格、相对成本、相对收益、相对生产率 等因素的比较来做出资源配置决策的。例如，一个人今天接受一项货币报酬较低工作，但 能使他受到训练和获得经验，这就为他将来获得更高的职位和更高的报酬开辟了广阔的前 景。保健购买、花费时 间来寻求最佳的工作机会、迁居等等这类“人力资本投资”活动，都具有类似的性质。
按照贝克尔的模式，在长期中，所有这些人力资本的形成都会达到这样一点，在些点上， 这些活动的边际收入等于投资的边际成本。简言之，在均衡点上，所有投资活动（包括人 力的和非人力的）的收益率都相等。从这一点出发，明瑟、舒尔茨和贝克尔及他们的一大 批追随者推演出一系列 命题，对很多经济活动作出了新的解释。包括收入分配模型、年龄与收益关系曲线、失业 的持续时间、男女教育不平等的存在等等，都是运用上述观点来加以阐明的。
2.3.2.公共选择理论
在马歇尔时代的经济学抽象模式中,国家或政府很难找到它的位置。根据定义，政府活动 被视为“非生产性的”存在，是一种不可避免的负担，应该把它约束在最小限度之内。凯 恩斯经济学和阿瑟·庇古福利经济学的出现，最终使上述情形发生巨变。一整套新的文献 致力于分析市场缺陷， 与凯恩斯主义一起，深入研究国家干涉的合理性。
但早在50年代后期开始，有些经济学家开始致力于探讨这样的问题：有什么东西能保证国 家或政府做出的决策确实最符合集体偏好结构？即使这些决策最符合公共利益，又有什么 东西能保证政府行为的结果确实符合社会利益。他们力图建构出一种与市场经济相适应的 政治秩序。当安东尼· 唐斯（1957）指出人们求官的目的在于收入、地位和权力，并且都会遵循以最少的稀缺资 源来实现其目的的原 则来进行活动时，理性的经济人假设就仿佛成了一股吹进政治领域内的清风。紧接着詹姆 斯·布坎南和塔洛克等人成立公共选择学会，力图重新用统一的经济学方法来沟通传统上 被隔离的经济学和政治学这两个学科。
他们以严格的“自利”措词来塑造所有的公共选择者——选民、政治家、官僚等等，并以 此来分析市场过程的本质和有关政治制度的框架。具体地说，公共选择理论探讨的主要问 题包括（1）政治制度与帕累托最优经济状态之间的关系：哪种政治组织在多大程度上有 利于或不利于提高社会 效率？（布坎南和塔洛克，1962）；（2）官僚主义对社会财富的结构和社会财富的使用 效率有何影响？（塔洛克：1965）；（3）代议制政治制度的运转逻辑（阿罗，1951，布 坎南和瓦格纳，1977）。
通过对这些问题的实证分析，经济学家认识到，政府并非神的造物，不过是一种人类组织 ，在其中作出决策与实施决策的人也会犯错误；国家的行动本身也要受某些“人造的”规 则和制度结构的影响；加之，选民“合乎理性的无知”、和“冷漠”、代议制中的“互投 赞成票”等等因素，很 难对立法官员和官僚追求私利的行为进行有效的约束，结果就出现“政治失败”问题,导 致社会资源的大量浪费。经济学家的许多经验研究结果，也证明“政治失败”的广泛存在 。一旦我们明白了政府也存在“失败”，那么，对于政府和市场的评价，就得极为小心和 慎谨。正是这种理论思 维，使我们在实践中尽可能地把市场因素引入政府调节经济的具体行为之中。政府干预永 远是次优选择。
3.3产权理论及其“衍生物”
与上述发展密切联系在一起的，还有一个新的领域──“法与经济学”，把微观经济理论 用于分析法律制度的影响。《法经济学杂志》的创办（1964）是其重要的支柱之一。科斯 的著作成为这一新领域的启示源泉。科斯不仅用“交易成本”概念来解释企业的起源（ 1937），也用它来解释产 权与效率的关系（1960）。他认为，企业是一种能够降低产生于市场运行的成本、信息搜 寻和契约谈判的成本（简言之，“交易成本”）的制度结构。它通过把某些交易内部化以 代替市场，从而实现交换效率。他进而指出，在存在广义外部性的情形中，只要初始的产 权界定清楚，只要产权 能够自由交换，私人谈判就会产生出一个有效率的结果（“科斯定理”）。
科斯的这些思想从60年代起就引发出广泛的大量文献，打开了正统经济学城堡的边缘地带 ，以新的思路彻底复兴了对制度、组织、企业、市场、以及组织与市场之间关系的分析。 在这些方面，最著名的经济学家包括德姆塞茨，威廉姆森（1975），诺思（1973）等。市 场不再象原来的理论中 那样是一种调节经济当事人行为的唯一方式。人们终于认识到市场形成和发挥功能的制度 基础的重要性。垄断也不必然导致无效率的结果，相反地，它极可能是以有效率的方式限 制市场交易范围的一种形式。
市场交换无疑是一种配置资源的最有效的方式。但是，要使它有效地运转起来，交易者还 必须对所要交换的东西有一种明确的、排他性的和可以自由转让的所有权。这就促使经济 学家探讨产权的制度和安排，分析不同的产权结构对人类行为的影响。这类研究表明，对 社会来说，重要的不是 企业的所有权采取哪些种形式，而是这种形式的产权结构能否解决激励问
[1] [2] 下一页
特别注意：本站部分信息由网络收集整理.如有错误，请联系我们修改,谢谢！
