西部地区外资流入障碍分析
1.1 引进外部资金是解决西部地区资金短缺的重要手段
西部大开发，关键是资金。据测算，要实现西部开发的目标，未来10年西部地区固定资产投资需要9.55万亿元（2000年不变价）[1]。固定资产投资不外乎来自国家投资、国内银行贷款、地方政府和企业自筹、利用外资四种途径。从国家投资看，由于财政预算内投资将逐步退出竞争性投资领域，发行国债又不可能长期实行，西部地区依靠国家投资增加的空间十分有限；从贷款投资看，国内银行经过商业化改制后，为降低风险，贷款条件日益严格，短期内不可能大规模增加；从自筹资金看，西部省区都是“吃饭财政”，地方政府筹资难度非常大，而企业效益又普遍不高，自我积累和筹资能力有限。从引进外资看，随着全球产业结构调整和地域转移，以及中国加入WTO，流入中国的外资将快速增加，可能在今后数年内向西部地区转移，成为解决西部地区资金不足的重要途径。
1.2 入世后西部地区面临更加严峻的引资竞争，必须努力扩大开放
首先，全球FDI的流动格局集中在发达国家，流入发展中国家的外资总量较少。在发展中国家内部，外资又集中在少数经济高增长国家和地区[2-3]。因此，国家之间的引资竞争不断加剧。其次，在中国全方位、多层次的开放格局中，西部地区继续处于对外开放的末端。沿海区位优越，基础条件好，开放时间长，加上“九五”期间加快了产业结构调整，为外资流入创造了广阔的投资空间。西部地区区位差，开放晚，起点低，基础设施落后，在引资竞争中一直处于劣势。1995-2000年外资继续在东部沿海集聚，东部地区外商直接投资(FDI)比重一直占全国的87%左右，西部地区只占3%，表明全国外资分布东多西少的大格局没有改变。从外资增长速度看，1995-2000年全国FDI总量年均增长8.38%，其中东部地区增长8.49%，中部地区增长7.89%，而西部地区只增长6.72%，西部地区比东部地区低1.7个百分点。初步推断，短期内西部地区外资总量不会大幅度提高。2000年全国外资企业平均投资规模为405.83万美元，其中上海高达618.58万美元，而陕西为301.42万美元，重庆为386.53万美元，四川为285.58万美元。说明不少外资企业，特别是大型跨国公司不太看好西部地区。显然，西部地区开放引资必须另辟蹊径，在政策上有较大突破。
再说，在西部地区，外资流入规模小、增长慢的大背景下，又向陕、川、渝高度集聚，内部竞争加剧。1995年陕西FDI占西北地区的72.27%，2000年提高到74.47%；1995年四川FDI（包括重庆）占西南地区的77.78%，2000年四川和重庆两地提高到81.64%，说明西部地区外资的空间集聚程度加深，内部竞争加剧。西部大开发必须是西部所有省市（尤其包括民族地区、革命老区、生态环境脆弱地区和三峡库区）的共同发展，外资在西部集聚有可能诱导形成新的“马太效应”。
2 新形势下西部地区开放引资面临的主要障碍
2.1 税费优惠政策趋同化，落差减小，很难形成竞争优势，也与WTO规则不适应
目前西部地区的对外开放沿袭的是全国推行了20多年的政策优惠老套路，核心是制定优惠的税费减免和土地出让政策。由于全国各地竞相优惠，已形成普惠，政策差异越来越小，西部地区很难依靠政策优惠形成新的竞争优势，反而与WTO的运行规则相冲突。
优惠政策的弊端在于，一是造成外资与内资投资者之间待遇不公。例如，目前内资企业所得税率为33%，外资企业为24%或者更低，对10年以上的外资企业免征地方所得税；在土地出让、行政性收费方面，外资企业享受的优惠更多，形成不公平竞争。二是造成地区之间竞相政策攀比，过度优惠，使当地财政税收收益外流。三是使外商无所适从，举棋不定，犹豫观望，阻碍外资流入。例如，2001年西北某省宣布对世界500强跨国公司到某省级开发区投资实行“零地价”政策，主观上是为了提高外资规模和技术实力，客观上却造成对中小投资商的歧视，结果大跨国公司没有按引资方的愿望入驻，又打击了中小外资的投资积极性，反而妨碍了外资流入。从WTO要求的国民待遇原则出发，新的开放政策应该强调政策的公平性。
2.2 产业准入相同，难以构造新的政策优势，也与WTO规则不适应
目前西部地区和东部地区的产业准入范围大体相同。在传统产业领域，由于西部地区产业结构层次低，产品技术含量低，很难打入国际市场，而国内市场已基本饱和甚至严重过剩，对外资吸引力不大。在高新技术领域，除少数中心城市外，西部地区高新技术产业的发展基础和配套服务能力不强，外商投资高新技术产业要么发展组装生产，要么自带研发机构，从而增加了投资成本和风险，显然，在相同产业准入范围内，外商投资东部而不选择西部。
西部地区现行的外商投资产业指导目录的主要精神，就是规定对外商投资高新技术产业和基础设施建设进行鼓励；对一般竞争性生产项目实行允许，对竞争性经营项目实行准入限制，或设置股权限制；对非竞争项目和涉及国计民生、国家安全的领域实行禁止。准入政策的弊端在于，造成不同投资主体待遇不公，内资准入限制比外资少，内资中国有资本比其他投资限制少。而加入WTO的协定要求进一步开放产业领域，降低准入门槛，现行开放政策与此精神形成冲突。总之，构造西部地区开放引资的新优势在于扩大产业领域开放，实行比东部地区更少的准入限制和更低的准入门槛，对外资逐步实行国民待遇。
2.3 政府包揽一切，与WTO要求培育企业成为面向国际市场的引资主体不适应
WTO规则要求按市场经济规律运作，以项目为载体，企业为引资的主体，政府的职能是协调和服务，创造公平、公正、透明的市场环境，而不是直接参与和干预企业的决策。
目前，西部地区的招商引资主要依靠政府大包大揽，由各级地方政府牵头组织大型招商团，周游列国考察，形成意向；举办大型经贸洽谈会、引资会，遍邀国内外政府机构、企业参会等。其弊端在于：首先，大量的引资项目在短短几天的招商会推出，外商缺乏充分的考察研究，很难确定投资意向；其次，政府招商使企业对政府引资产生严重依赖，背离了市场经济体制改革的方向——培育企业（而非政府）作为市场的主体；再次，使政府背上沉重的经济负担。最后，政府招商带有“拉郎配”色彩，企业难以真正自主决策。
西部地区每年举行的省级大型贸易洽谈会，陕西有“西洽会”，宁夏有“宁洽会”，甘肃有“兰洽会”，新疆有“乌洽会”，四川有“西博会”，重庆有“一会一节”，云南有“昆交会”，其他各式各样招商会则更多。每举办一个大型的投资贸易洽谈会，往往需要政府斥资数百万，提前数月准备，投入大量人力物力。从实际效果看，尽管参会单位不少，但本地或国内代表团多，真正的外商较少，能在会上达成投资意向的更少。会上发布的一些签约项目，有的事先商定，只是履行签约程序；有的临时草签投资意向，没有经过中外双方反复磋商，结果签约多，履约少，资金到位率不高。
2.4 西部地区人力资源优势在全国范围内均衡化
一般认为，西部地区最大的引资优势是廉价丰富的劳动力资源，实际上这种优势并不明显。
第一，资金和技术密集型外资企业投资中国主要追逐的是市场扩张和配置研发人才。西部地区由于经济水平低，购买力弱，市场比东部地区要小，人才稀缺，对外资的吸引力当然就弱。根据全国第五次人口普查统计资料，2000年全国每10万人中拥有大专及以上文化程度的人才含量为3,611人。西部外资集中的三省市中：陕西为4,138人／10万人，四川为2,478人／10万人，重庆为2,802人／10万人，可见，陕西略高于全国水平，四川、重庆的人才含量不高，对技术密集型外资、大型跨国公司吸引力弱。第二，由于劳动力可以流动，外资企业在东部沿海地区同样可以获得与西部地区等价甚至更低廉的劳动力供应，使西部地区廉价丰富的劳动力独占优势在全国范围内均衡化和广域化。第三，西部地区工业化程度低，产业工人少，尤其是熟练技术工人少，和东部地区比较，西部地区并不明显的劳动力廉价优势反而被技能培训成本抵消。
2.5 区位劣势将使外资进入西部要付出更高的交通运输成本
对于进口原料或产品外销的外资企业，投资西部比东部将付出更多的交通运输成本。据调查，进口原料从广州或上海经铁路转运至重庆，每车皮将增加装卸和转运费6,000元。经过航空运输付出的经济成本更高，通过水运则要付出更多的时间成本。显然，对外商而言，投资西部要比东部付出更高的运输成本。地处内陆的区位劣势导致西部引资“先天不足”。
2.6 内资流入西部对外资产生挤出效应
西部开发初期，将主要依靠政策和资金（尤其是国债资金）驱动。1998-2000年全国共发行长期国债3,600亿元，其中西部地区占32%。由于国债筹集和使用成本远小于外资和国内商业银行贷款，使西部一些地区的建设项目从依托国内贷款或外资转向依托国债，造成内资流入对外资产生“挤出效应”。
目前发行的国债中，中央债券由中央财政还本付息，对地方是中央拨款；地方债券在中西部地区还款期限为8年，宽限期2年，利率只有5%。而国内商业银行中长期贷款五年以上为6.21%。国外银行贷款的成本更高，如亚洲开发银行普通贷款（硬贷款）对我国的年利率一般为6.6%，对尚未支付的贷款部分还要加收0.75%的承诺费；特别基金贷款（软贷款）加收1%的手续费，其它普通贷款年利率为8%，按照1:8.2的美元对人民币汇率折算，优惠贷款的利率高于国内商业银行数倍。可见，使用中央财政债券几乎没有成本，使用地方债券的利息成本也比国内商业贷款要低。在国债获得相对容易的情况下，一些地区若能获得国债就不愿用国内银行贷款，能用内资就不愿用外资，“挤出效应”阻碍了外资流入。
3 入世后西部地区的开放战略选择
3.1 重点围绕国民待遇原则扩大产业开放，构造西部开放的政策新优势
新的开放政策应该从税费优惠向扩大市场开放和产业准入转变。国家计委在新发布的《外商投资产业指导目录》中提出：鼓励外商投资于西部地区的基础设施和优势产业，在产业（产品）和投资股比的限制都比东部地区更为宽松。要结合西部省市的实际，研究贯彻意见或制定相应的产业指导目录。近期西部地区可以申请国家同意优先开放电信、证券业、电影院、中介代理、金融、保险、旅行社和商业零售业等领域，放宽外资股权限制，降低准入门槛，形成开放政策新优势。
对农业、林业、水利、能源等产业和基础设施建设、环境保护与生态建设等特殊行业和特殊领域，可以继续实行税费优惠政策，并提高“抵、退、免”优惠幅度和范围，对上述领域的外资企业在中国的银行贷款实行利息补贴。
鉴于西部地区国有企业比重过高，要允许外资购买国有中小企业，鼓励参与国企改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作，达到扩大引资、搞活国有企业、增加就业、提高税收的目的。
3.2 适应入世要求，培育企业作为招商主体
重新界定政府和企业在招商引资中的职能和作用。从政府作为招商主体向企业作为招商主体转变。同行业的企业组成招商协会，自行编制招商计划并实施，政府提供服务和一定资金资助。将短期集中的、大型的、综合性的招商引资贸易洽谈会改成经常的、小型的、专业性的多种招商会，针对具体的引资项目和引资领域开展招商，有针对性地邀请国外同行业的外商，经过广泛的接触和反复磋商，提高引资效果。积极开展网上招商，降低引资成本，扩大引资信息发布范围。同时，利用其它媒介渠道，大力宣传西部地区投资环境和招商项目。
要加快优势资源的特色产业开发，注重项目策划和包装，以项目（而不是优惠政策）为载体进行招商。
政府的职能要从制定优惠政策引资向规范管理，加强服务，改善投资环境转变。近期要加快与WTO规则和国际惯例的接轨，清理和修订地方性法规、行政规章及政策。要大力整顿和规范市场经济秩序，强化社会信用，打击假冒伪劣，保护知识产权，创造良好的市场环境。
3.3 打通基础设施瓶颈，努力减弱区位劣势对引资的不利影响
加快以综合交通运输体系和安全畅达的通讯网络体系为重点的基础设施建设，为资本西进提供优越的基础设施条件。
铁路方面，加快建设宁西（南京—西安）铁路、遂渝怀（遂宁—重庆—怀化）铁路和沿江铁路；发展内昆（内江—昆明）、神延（神木—延安）、青藏铁路等西部省区间铁路；建设陇海复线和株洲至六盘水铁路复线，改造黔桂铁路、北疆铁路等现有铁路；建设中国至吉尔吉斯以及云南出境新铁路等西部国际通道建设。航空方面，逐步增加西部省会和区域性中心城市的国际航线和国内支线；开工建设一批支线机场。公路方面，加快建设沪蓉（成都—上海）高速公路、西南出海大通道和南宁—越南、昆明—泰国高等级公路，发展国道主干网。水运方面，以整治出海通道、完善重要港口、航道梯级渠化为重点，加快长江上游港口复建和集装箱码头建设，整治乌江、红水河、赤水河、澜沧江等航道。通信方面，完善光缆干线网，发展宽带城域网，建设宽带高速信息网；发展电子商务。努力减弱西部地区的区位劣势对引资的不利影响。
3.4 调整引资重点，实现内外资兼顾
西部地区开放晚，产业基础薄弱，基础设施不发达，很难与沿海地区在同一层面上开展引资竞争，短期外资不会向西部地区大规模转移，大型跨国公司不会看好西部地区，因此，西部地区引资要有所侧重，重点不是吸引大跨国公司投资高新技术产业，而是吸引中小型外资投资特色资源开发、加工增殖产业。
西部地区比沿海发达地区产业层次低，按照产业梯度转移的一般规律，东部沿海地区的资本在西部开发的背景下，东部地区资本比外资更有向西部转移的倾向。以重庆为例，2000年全市实际利用外资3.45亿美元，实际利用内资达到16亿元（内资指市外境内投资，不包括三峡移民投资和对口支援投资），2001年实际外资2.56亿美元，实际内资46.4亿元，预计2002年实际外资5.3亿美元，实际内资50亿元，可见，无论规模和速度，内资都将超过外资，开放的重心要放到吸引内资上。要进一步扩大对东部沿海地区的合作与开放，吸引沿海企业包括“三资企业”到西部再投资。此外，西部省市要加强区域合作，联手开发大西部。
收稿日期：2001-11-06；修回日期：2002-04-26
【参考文献】
[1] 张长春.西部开发需要多少资金[J].中国投资，2001,197(10):58-59.
[2] Cook,P.and Kirkpatrick,C.Globalization,Regionalization and third World Development[J].Regional Studies,1997,31(1):55-56.
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[5] 陕西省统计局.陕西统计年鉴(1996-2001)[M].中国统计出版社，1996-2001.
[6] 四川省统计局.四川统计年鉴(1996-2001)[M].中国统计出版社，1996-2001.
[7] 重庆市统计局.重庆统计年鉴(1998-2001)[M].中国统计出版社，1998-2001.
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