本文作者：李 珺 单位：云南电网公司红河供电局

0引言

小水电是清洁能源，它的能量转换在物理过程中实现，不产生碳和污染物排放，其替代石化能源，减少温室气体和污染物排放效果明显。2009年，我国小水电发电量相当于2个三峡水电站，为1600×108kW•h多，替代燃煤发电，相当于节约了5500×104t标准煤，减少CO2排放1.4×108t，SO2排放70×104t多。本文笔者主要探讨了小水电站工程建设采用工程总承包方式进行的思考与实践。

1工程总承包模式

工程总承包是指从事工程总承包的企业受项目法人委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。它与工程施工承包并不相同，前者工作的重点是管理、协调、运营，后者的着重点在于机械、技术工程的充足程度和施工管理经验的丰富程度。工程总承包是国际上通行的工程建设项目组织实施方式，一般有以下几种类型：a)EPC（设计采购施工总承包）。这是最完全的总承包模式，指承包商按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工安装等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责；b)LSTK(交钥匙总承包)，指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装和试运行服务全过程，向项目法人交付具备使用条件的工程；c)DB（设计施工总承包）。承包商按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责；d)EP（设计采购总承包）。承包商负责工程的设计和采购等工作，还可能在施工阶段向项目法人提供咨询服务，或负责施工管理；e)PC（采购施工总承包）。承包商负责工程的采购和施工等工作，工程设计和咨询由其他承包商承包；f)DM（设计管理承包）。由1个承包商承包设计和项目管理。设备采购、供应和施工由其他承包商承担；g)PMC（项目管理承包）。承包商代表项目法人对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标，并对设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作。

2工程总承包模式的实践

云南省红河哈尼族彝族自治州屏边苗族自治县地处云南省南部、红河州东南部。面积1906km2，最高海拔2590m，最低海拔154m。该县水能资源丰富，南溪河、新现河、绿水河、那么果河纵贯全境，水能理论蕴藏量56.94×104kW，可开发利用近30×104kW。冲庄电站工程位于该县南溪河干流，属于径流引水式电站，总装机容量1.26×104kW。电站由挡水坝、冲砂闸、引水隧道、压力前池、主副厂房、机电设备、金属结构及升压站等组成。电站2001年8月开工建设，2003年1月建成投入运行。建设工期为18个月。建设工程中共明挖土石方190235m3，洞挖石方34514m3，混凝土浇筑17918m3,回填灌浆5367m2,金属结构安装256t，施工临建房屋2500m2。拦河坝为开敞式溢流坝，溢流坝段最大坝高17.5m，坝顶高程722.5m，坝顶长度97m，其中非溢流坝长45m，溢流坝长52m，溢流坝顶高程717.3m，采用底流消能方式消能。引水系统总长2977.54m，由3条隧道、3条暗渠组成。厂房为地上厂房。该工程如果按照常规工程建设程序，从施工图设计、施工到发电，工期非常紧张，而且业主专业技术人员比较缺乏，加之工程涉及专业多、地质条件复杂等问题，业主迫切需要一家专业的机构来承担工程设计和建设。根据实际情况，业主决定采用LSTK即交钥匙工程模式对该项目进行总承包建设。云南红河电力实业有限总公司承担了该电站工程总承包建设。历时18个月，顺利完成了目标并提前6个月投产试运行。全部工程项目质量优良，并经受了汛期考验，工程实行总承包方案取得了显著效果。

3工程总承包模式的优点

工程总承包模式较传统的建设方式相比，有以下优点和成果：a)项目公司在电站建设开发过程中有了明确法人地位。按现代企业制度进行运作：建立了公司内部管理机构，理顺决策层、管理层和执行层关系，强化和完善了管理责任制；对工程建设体制进行了部署，强化和完善了招标承包制和建设监理制，理清了工程建设的关键项目，牢牢把握住制约重点；理顺了工程建设外部环境，及时解决了影响工程建设管理的诸多重大问题；b)该项目整体经济性提高。该工程区域地质条件复杂，隧道开挖过程中多次出现大量渗水问题，导致施工方案一改再改。总承包单位为施工提出了多套处理方案，并通过精心组织和科学管理，克服了钢材、水泥、油料和设备价格均大幅上涨的困难，整个工程投资得到控制并节省了10%；c)降低了项目法人的管理成本和管理压力，减小决策失误。众所周知，小水电站工程是1个多专业、多项目的工程项目，项目法人只和总承包商建立合同关系，面对承包商的数量比传统方式大大减少，减轻了具体的工程管理事务，在此条件下，项目法人对工程所承担的责任和风险大大减小。选择具备资质和有能力的总承包商可以有效避免出现由于专业局限造成决策失误从而导致投资损失。

4工程总承包模式的管理与控制

4.1采取工程承包合同制严格控制工程投资为保质保量完成工程任务，缩短建设工期，降低工程造价，提高经济效益，公司以经济合同法为准则，在平等互利，协商一致，等价有偿的原则下，对工程进行经济承包，有力地促进公司对施工企业的管理。众所周知，水电建设项目投资超概算是老大难问题。造成投资超概算有多种原因。我公司在电站建设初期就针对原有的工程承包制出现的缺点提出了解决这一问题的一种更为合理、对控制成本更为科学、更为有效的工程承包制。具体做法就是：在与施工单位签订的承包合同中，根据通过审批工程概预算，以单位造价包干的方式承包给施工单位，合同中明确指出施工单位在施工过程中应确保工程质量，确保安全，在施工过程中发生的一切质量、安全问题由施工单位自行负责；在合同中设立奖罚制度。对认真完成施工任务，保证工程质量的施工单位施以泾渭分明的奖罚，是促进施工管理健康发展的动力源泉。公司与施工单位签订的合同中明确了对施工单位的奖罚原则，施工单位在保证质量的前提下，使建设工期缩短，公司对施工单位进行奖励，将在提前工期内实现的利润与施工单位进行分配。另外，公司还以承包电站管理运行的优先权以及与施工单位进行长期合作的方式进行对施工单位进行激励。如果延迟工期，将由施工单位按合同规定赔偿公司；工程分包合同中，在明确权、责、利的基础上，对分包方同样也制定的奖罚制度。正是把工程承包合同作为对施工单位、工程质量管理的纽带，对项目的建设采取了积极、主动的管理与控制，从而使项目建设进展速度快，大大缩短了工期，工程投资得到了有效的控制。公司与施工单位签订的制定了奖罚制度的工程承包合同，已经不是一般意义上的承包合同，而是建立在各方权、责、利结合的合理点上的承包合同。它不仅加强了对施工单位的管理，而且调动了各单位的积极性，改变了以往基建工程管理中“以包代管”的方式，探索出一条工程建设管理的新思路。

4.2对设备招标阶段的控制虽然公司在与施工单位签订的施工承包合同中已包含设备购置费，但公司坚持对机电设备招投标进行严格把关，根据设计要求，邀请设备制造厂家参加投标，召开质询会，聘请全省水电建设行业的专家对各厂家设备进行认真评审，坚持质量可行、价格便宜的原则，实行设备、材料采购招投标，实行公平竞争，优选设备和材料的制造商和供应商，获得保质合格的项目建设材料和设备，达到降低工程建设成本，节约工程投资，提高建设项目的投资效益的目的。

4.3加强施工阶段的投资控制节约建设资金水电建设项目施工阶段影响投资的主要因素是施工总工期、工程质量成本、材料成本、人工成本、机械使用成本和施工管理费等。公司根据与施工单位签订的总承包合同，实行放权管理，管理重点主要放在协调设计、监理、施工及地方等各方面关系。a)按时筹措建设资金。为了保证水电建设项目施工的顺利进行，公司制定了切实可行的筹资方案，选择有效融资渠道，及时组织落实资金到位，组织低成本资金先投入，以减少建设资金利息支出，降低资金成本；b)搞好施工质量和施工进度与投资控制的关系，在工程建设全过程中考虑投资资金的时间价值，采用动态跟踪的方法，进行投资动态控制。根据监理单位提供的工程进度，正确编制资金使用计划，要求监理单位不间断地监测施工过程中各种费用的实际支出情况，与各分部、分项工程的计划投资数进行细化比较，从而发现工程的实际投资费用是否超出了计划投资额，若超出了则应尽量采取措施加以控制。要保证每一项支付都是根据合同规定公正合理支出；c)加强工程计量与支付。在计量时必须严格按照项目合同计量细则的规定进行计量。为了保证工程建设是在规定的质量标准之上，工程价款的支付应按规定的程序进行。力争资金流出与工程需求同步，提高资金使用效果。加强付款监督，对照投资概算严格审查和核减超概算投资；d)工程变更及合同外项目投资控制。无论何种原因引起工程变更，都可能导致工程费用和施工进度的变化。在水电工程项目建设中，出现合同外项目也是很难避免的。对于产生的合同外项目，公司经营班子在对现场进行实际考察后，在与设计单位进行充分讨论的基础上，根据设计单位提出的方案，编制增加工程的预算及补充合同，提交公司董事会审查，经公司董事会审查通过后，报请公司股东会审核批准后，方与施工单位签订合理的补充合同，确定公司、施工单位双方都能接受的新增项目的项目单价，以便合理地确定和控制合同外项目的投资费用。

4.4实行建设监理制严格控制工程质量。公司对工程质量的管理实行建设监理制，通过与监理单位签订的监理合同，从而达到对工程质量进行有效控制的目的。公司按国家规定实行建设监理制后，不仅保证了工程质量，有效地加强了对施工单位的管理，更使施工单位规范了施工行为，使施工单位的施工管理水平得到了提高。

5结语

作为项目业主，在进行项目投资的同时，应该把筹资、建设、运营、还贷、受益等因素捆绑起来。按照现代企业制度运作，把追求一流经济效益、追求股东利益最大化作为公司经营的最终目的。在小型水电工程推行项目总承包有较大的社会和经济效益。积极推行工程总承包，可以在最大程度上发挥总承包单位的技术实力和管理优势，总承包单位可以积极地优化项目资源配置，完善项目的功能，合理化解工程风险，从真正意义上做到工程质量与进度、资金投入与工程效益的双丰收。实践证明，推行工程总承包工作，有利于投资控制和风险控制，可以有效地控制工程费用。总承包商具有专业技术优势，对工程的变更、设备的性能及价格有充分的了解，可以有效控制工程费用、降低工程风险。

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