监理责任风险探索
□文/吴小亮改革开放以来，国外许多先进的工程项目管理方法和经验相继在我国落地开花，如招投标制、建设监理制、项目法人制等。但是作为国外已经历了很长时间且已很成熟的风险管理方法，在我国至今还不能很好地借鉴和应用，并且从管理层到作业层都还没有完全意识到风险管理的重要性。
    但随着建筑市场参建主体责权利
    关系的逐渐规范，监理企业和监理工程师的责任风险已逐渐凸现，本文分析了监理风险产生的原因，提出了化解风险的对策。
    1.建设工程监理风险
    产生的原因1.1监理单位自身不良表现产生的风险监理的职业责任风险一般由下列因素构成：（1）监理工作不到位，监理自身质量、投资、进度等行为的不规范，安全防范意识不强，监理单位违反监理合同的约定；
    （2）监理指令错误或指令存
    在较大的漏洞；
    （3）投资估算不准；
    （4）自身的能力和水平不适
    应、诚信道德意识薄弱等原因造成很难完成其相应的任务。
    1.2来自业主方面的风险
    业主不遵循客观规律，对工程提出过高的要求，如对工程标准提得太高，对施工速度定得太快及工程造价不合理等。
    （1）可行性研究缺乏严肃性
    和科学性。业主做可行性研究附加种种倾向性要求，考虑的因素不够全面；
    （2）投资先天不足，造成施工
    方无法根据施工合同履行，以至带来较大的质量隐患并影响工程进度；
    （3）过多干预。虽然在监理合
    同中已明确监理的权力和义务，但在实施过程中，业主随意做出决定，对监理工程师干预过多，甚至干扰监理工程师正常履行职责的权利。
    1.3施工单位不规范行为带
    来的风险（1）承包人不诚信。如报价过低，一旦中标后，在施工过程中挖空心思进行工程变更，提出不合理的索赔等；
    （2）承包人不遵循行业规矩。
    如质量管理方面，承包人还没有自检，就要求监理工程师同意进行检查或验收，当其履行合同不力或质量不达标时，软硬兼施要求监理工程师网开一面，手下留情；
    （3）承包人履约不力。如层层
    分包，随意降低工程质量标准，偷工减料给监理工程师带来质量风险，甚至搞什么“感情计量”、“感情质量”等，用各种手段致使监理单位产生责任风险。
    2.风险防范的对策
    2.1在签订委托监理合同前，要对业主的资信进行了解摸底，签订合同时要对合同的严密性进行论证，保护自己的利益。
    2.2正确处理好与业主关系，
    防范业主原因引起风险。
    监理工程师的风险，在很大
    程度上是业主的行为引起的。所以，一方面为业主提供良好的服务，另一方面对业主的不规范行为进行有效商讨，规避风险。
    （1）从业主利益出发，尊重业
    主，严格履行委托监理合同；
    （2）热情服务，使业主信任。
    在施工中主动给业主提一些合理
    化建议，优化设计，降低工程成本，取得业主的信任与支持；
    （3）坚持原则，不为利益放弃
    执业准则；
    （4）作好合同管理工作。一方
    面要严守合同，另一方面对于业主违反

合同的行为要及时提醒，采取控制措施。此外，在合同工程量增加的情况下，及时签订补充协议，这是防范业主风险的重要手段。
    2.3加强内部管理，提高整
    体素质和水平，防范责任风险。
    监理企业的责任风险，主要
    是由于监理企业素质跟不上行业先进管理要求的发展，管理松懈以及行为不规范所引起的。所以，必须加强内部管理，这是防范责任风险的最根本的措施。
    （1）严格遵守国家规定，减
    少市场不规范行为的影响，并采取切实可行的措施；
    （2）加强职工的职业道德教
    育和技术教育，防范员工的不规范行为带来的风险；
    （3）强化质量意识和管理，
    建立质量保证体系，建立健全各种岗位责任制和规章制度，严格控制工序质量，规避质量风险；
    （4）建立激励机制和奖罚制
    度，提高监理人员的积极性和责任心。尊重员工的才能和智慧。尽可能为员工创造轻松舒适的工作环境，避免其因疲惫不堪出现工作遗漏及差错，从而导致索赔；
    （5）推行工程担保和工程保
    险制度。很好地转移监理企业所承受的风险，能对工程事故进行及时合理的赔偿，避免由于工程事故或一方违约而导致企业遭受重大经济损失；
    （6）依据施
    工条件变化、工程变更、业主违约、合同缺陷等情况向业主索赔，以减少经济损失；
    （7）认真做
    好项目总结，请项目业主对监理公司的工作做客观的评价，回访用户对监理成果的评价。中小型监理公司开拓业务求发展的能力是通过自身的业绩和信誉来体现，因此要注重扩大宣传，以提高企业的知名度，这是企业承揽项目、开拓业务渠道的有效途径。
    2.4针对承包商采取适当的
    风险防范措施。
    监理工程师与施工承包商是
    监理与被监理的关系。在绝大多数情况下，承包商会主动配合监理工程师的工作。但是，也有少数人会因利益的驱使，做出违反规定、超出原则许可的事情。故要求监理工程师把握尺度，灵活处理与承包商的关系，坚持全过程、全方位的监理原则，以科学的态度，严谨的防范意识，有效地识别风险。
    3.监理工程师的责任风
    险3.1行为责任风险监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师超出了业主委托的工作范围，从事不属于职责范围的工作，造成了工程的损失，因此承担相应的责任；二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为；三是监理工程师未能严格履行自身的职责，并因此而造成工程损失。
    3.2工作技能风险
    监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，并不一定能取得应有的效果。
    3.3技术资源风险
    即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，但仍然有可能承担由技术、资源等带来的工作上的风险。仅利用现有的技术手段和方法，并不能保证所有问题都能及时发现，由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的每个部位、每个环节都进行细致、全面的检查，因此，也可能需要承担这一方面的风险。
    3.4管理风险
    明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工和有效的约束机制，是工程监理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程师仍然可能面临较大的风险。
    这种管理上的风险主要来自两个
    方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。由于监理工作的特殊性，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的37监理工程师监理工作中，代表监理单位与工程有关方面打交道的是总监，总监的工作行为对监理单位的声誉和形象起着决定性

的作用。监理单位必须让总监有职有权，放手工作，才能取得总监负责制应有的效果。同时，监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理同样非常重要。监理单位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制。二是项目监理机构的内部管理机制。监理机构中对各个层次的人员、职责分工必须明确，以使沟通渠道畅通，保证沟通的有效性。
    3.5职业道德风险
    监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会面对相应的风险。
    3.6社会环境风险
    近年来，社会对监理工程师寄予了很高的期望，这种期望无疑对建设监理事业的持续发展产生了积极的推动作用。但在另一方面，现在社会上相当一部分人认为，既然工程有了监理，监理工程师就应对工程质量负责，工程出了质量问题，首先应向监理工程师追究责任。然而，承包商的工作属于承包性质，其有责任和义务提交一个质量合格的工程，而监理工程师的工作属于委托性质，是代表业主进行工作，监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不能减少承包商的任何义务。因此，让监理工程师来承担或分担工程的全部质量责任是不正确的。
    4.责任风险的分解
    监理工程师必须加强风险防范意识，减少和控制责任风险。
    4.1严格履行合同
    严格履行合同是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立合同意识，对于工作中涉及的所有合同，都必须作到心中有数。对监理工作的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行，又要注意在职责范围内开展工作，注意以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予的权力，合理地运用掌握的专业技能，为业主提供服务。
    4.2提高专业技能
    专业技能是提供监理服务的必要条件，努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师决不能满足现状，必须不断学习、总结经验、提高自身的专业技术水平、锻炼自身的组织协调能力，防范由于专业技能不足而带来的风险。
    4.3提高管理水平
    监理机构内部要建立相关的管理制约机制。监理单位的监理业务最终要落实在监理人员身上，所以应在监理单位内部制定相应的管理制度，才能将风险置于可控之中。
    4.4加强职业道德约束
    一是要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确界定；二是加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行为；三是要健全职业道德的监督机制。
    5.结语
    综上所述，造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自社会环境，有些来自工作环境，有些来自监理工程师本身。作为监理工程师，必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，在监理服务中，以期能有效消除和防范。监理企业必须正确的认识、分析、控制所面临的各种风险，采取相应的有效措施，适度地减少风险，弥补风险所造成的损失。《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程监理规范》都规定了监理工程师必须对工程质量承担监理责任，有责任就有风险。监理工程师认识和防范、化解责任风险已成为十分紧迫和重要的任务

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