内容撮要:
　　本文首要对质券公司机关结构的相关题目问题进行了研究，得出了若干很多若干结论与政策倡议。全文分三个部门，离别是中外合资证券公司的有关题目问题；综合类证券公司的内部机关结构；金融证券集体与按照营业分袂的子公司。
　　第一部门研究了中外合资证券公司的类别题目问题和设立审批题目问题。从中外合资证券公司的营业局限看，将其归类于综合类证券公司是较为适合的。我国证券法只分袂了掮客类证券公司和综合类证券公司，首要依据是公司的营业局限。中外合资证券公司虽然不能进行A股的生意业务，但可以进行承销，以及从事B股、H股、政府和公司债券的承销和生意业务，营业局限要弘远于掮客类公司，很显然将其划归为综合类券商是适合的。对于中外合资证券公司的审批，笔者倡议接纳准许制。
　　第二部门研究了综合类证券公司的内部机关结构题目问题。跟着证券公司营业的成长、区域上的扩张、风险节制的需要，证券公司的内部机关结构日益复杂化。与此同时，泛起了决议设计遵守低、机构重叠、风险节制不力等题目问题。是以研究证券公司的内部机关结构，对于完美机关结构，治理机关结构坚苦有主要意义。
　　首先研究了治理学意义上的机关结构的演变和优化。对比剖析了直线本能机能制、事迹部制、矩阵结构、多维制结构的优势与缺陷。然后连系根底的治理理论对质券公司的事迹部制的优化题目问题进行了剖析。其中考查了中金公司的事迹部制的案例，声名了事迹部制对于证券公司在专业化和风险节制方面的优势。同时，剖析了现行证券公司事迹部制的两年夜题目问题：个人主义和前布景脱离。末尾，提出经过过程权力进一步涣散化和布景本能机能的虚拟化来治理证券公司事迹部制的题目问题，实现证券公司事迹部制的优化。
　　综合类券商的区域治理总部题目问题是一个跟着治理半径的扩年夜而发生的。笔者提出了“进级”和“降级”的两种思绪，来治理区域治理总部的设置题目问题。即经过过程晋升治理总部为分公司的设施，使其成为不具法人资格的区域性分支机构；另一方面，经过过程将其转为代表处，将一些营业本能机能转移给各事迹部，而只保留行政事务性的治理本能机能。
　　风险治理是证券公司经营中的主要题目问题。本文介绍了美国投资银行在风险治理的机关结构方面的作法。
　　第三部门，首要剖析金融证券集体和子公司制。
　　首先论说了现代投资银行接纳的机关结构形式的金融证券集体的形式。并剖析了证券公司的内部机关结构——事迹部制同金融证券集体的内在联系。
　　其次，对质券公司集体化下的相关立法题目问题进行了剖析。
　　再次，对金融证券集体内部的母子公司之间的营业联系进行了研究。在各项证券营业内在联系的根柢根底上，提出了在立法上允诺可专业化的子公司可从事相关的其他证券营业的倡议。
　　第四，剖析了同证券公司合并重组有关的题目问题。
　　末尾，剖析了除集体化以外的其他的证券公司的机关结构形式，提出了立法上允诺可证券公司自由选择机关结构形式的倡议。
　　正文:
　　证券公司的机关结构决意于证券公司的成长策略，同时又受到现有司法框架的束厄窄小。期近将插手WTO的形势下，我国的证券业面临对外资开放和自身进一步成长的题目问题。一方面，我国现有的证券公司将会受到国外投资银行的搬弄，证券公司自身若何成长壮年夜，在机关结构方面若何与成长相顺应是一个普及题目问题；另一方面，组建中外合资的证券公司也是证券业对外开放的主要内容，中外合资证券公司接纳什么样的机关结构形式？它同现有的证券公司在机关结构方面是一个什么样的相干？这些都是值得研究的求助题目问题。此刻，证券监管部门正在起草和改削《证券公司治理设施》、《证券营业部治理设施》和《中外合资证券公司治理设施》。这些律例对质券公司的治理的主要内容之一，就是证券公司的机关结构题目问题。这里对质券公司机关结构的有关题目问题进行剖析，但愿对有关立法工作有所匡助。

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