一、引言

近年来，国际分工逐渐形成以跨国采购商为主导，以特定产品或服务为价值增值纽带，由不同国家的企业共同参与，在不同环节上形成的分工。我国企业已逐渐嵌入到国际领先企业控制的全球价值链中，但是由于我国企业技术能力相对较低，目前主要还是以低廉的劳动力成本作为自己嵌入全球价值链的资本。这种嵌入虽能够提高我国的就业水平和增加国民收入，但只能获取全球价值链很小份额的利润。要改变这种状况，我国企业需向价值链的高附加值环节攀升，这需要发展中国家企业提升其技术能力才能完成。已有对全球价值链下发展中国家企业技术能力提升的研究主要从宏观、微观两个角度进行分析。宏观层次的研究对象是一个国家、地区或产业如何通过技术引进、消化吸收、提高自主技术创新能力，实现对发达国家的技术赶超（Desai，1984；Utterback、Anernathy，1982；LeonardoBa-rton，1995；魏江，1997；吴晓波，2009；Lee，2000）；微观层次技术能力的研究主要分析技术能力低的企业如何通过全球价值链的嵌入获取先进的技术知识，经过消化吸收实现自主创新能力，提高企业产品的市场竞争力。主要研究有：Gereffi（1999）提出东亚国家企业水平的组织学习使其从OEM变到OBM，加入全球价值链促进了这种转变。Kap-linsky，Fitter（2004）研究指出对全球价值链下地方制造商收入的持续提高需要靠系统的知识应用。包玉泽（2009）提出对发展中国家企业来说，不断提高自己的技术能力比沿着全球价值链实现更高水平的升级更重要。微观层次的分析从不同角度提出了全球价值链下发展中国家企业技术能力提升的路径，但是已有研究只是以技术能力某一方面的影响因素作为研究对象，缺少全面系统的分析。不同企业特点不同，在全球价值链下其技术能力提升的方式也不尽相同，因此，一个综合的分析对全球价值链下发展中国家中小企业技术能力提升很必要，中小企业可以结合自己以及自身以外的特点制定技术能力提升战略，发展中国家政府也可以根据全球价值链上企业技术能力提升的需要制定相应的激励政策。本文结合全球价值链领导企业对发展中国家企业的选择、价值链上知识转移特点、发展中国家企业自身技术基础及其技术努力、发展中国家企业战略创业精神等因素，综合分析在全球价值链下发展中国家企业技术能力提升的影响因素和提升路径。

二、全球价值链下企业技术能力提升途径

1.全球价值链中知识转移与发展中国家企业技术能力。全球价值链的驱动力基本来自生产者和采购者。生产者驱动指由生产者投资来推动市场需求，形成全球生产供应链的垂直分工体系。采购者驱动，指拥有强大品牌优势和国内销售渠道的经济体通过全球采购商和OEM等生产组织起来的跨国商品流通网络，形成强大的市场需求，拉动那些奉行出口导向战略的发展中地区的工业化。国际领先企业进行全球范围的合作可以一定程度上提高发展中国家企业技术能力，促进它们进行价值链的升级。但大部分全球价值链领导企业支持的升级活动更多地与它们的战略有关，而不是为地方制造商提供创新机会。全球价值链领导者为维护自己的在全球价值链的位置、保护自己的核心竞争力，不希望和价值链上其他成员分享自己的核心能力，拒绝分享他们在高价值增值活动如设计、品牌、市场与链协调上的知识。虽然在全球价值链的低附加值环节价值链领导者为了降低产品总成本或提高产品性能，一般会对地方企业进行人员的技能培训，但在一些涉及价值链领导者核心竞争力的高附加值环节，领导者一般不愿意与地方制造商分享自己的知识。因此，对于地方制造商来讲，价值链上技术和知识的转移对其经常是外生的。知识的编码化、复杂性和隐性程度可影响知识如何在全球价值链中转移。编码化就是用系统的方法记录知识，对于隐性知识，为了去学习和改进它要对其进行编码化。隐性知识体现于个人工作中，可以通过内部合作或外部个人之间的网络工作得到转移。越是复杂的知识越会促使跨国采购者与地方制造商建立紧密的联系。而价值链的领导者总是选择效率更高、技术和创新能力更强的地方制造商作为合作伙伴以使自己的资源投入得到更高的回报。在全球价值链中，知识的复杂性不同，越是高附加值环节知识的编码化、复杂性和隐性程度越强。复杂的知识需要地方制造商有相应的吸收能力，同样地方制造商的吸收能力也会影响自己可以获得的学习机会及价值链上其他企业传递的信息。简单的提供设备、运行介绍，专利，设计和蓝图并不能保证被转移的技术知识被有效地利用，因此地方生产者的吸收能力需要相应地提高。即使是在相似的全球价值链内，具有更高吸收能力的地方制造商也可以获得更多的知识和识别更多的技术来源渠道。另外学习在技术转移过程中也起到很重要的作用。如果学习时间较长，不确定性和漏出是很高的，与价值链上其他企业的合作将会非常困难。企业从外部获得技术的经验研究表明，由于隐性知识和技术的、管理的或市场相关的体系或经营的缺乏、对技术的不完全理解和模仿，可能阻碍或抑制企业转移技术本土化，导致企业包括干中学和用中学等多阶段活动的技术能力积累失败。

2.全球价值链下发展中国家企业技术努力与技术能力。（1）内部技术积累。技术知识的转移需要一个学习过程,技术学习是用来描述获取技术能力的积极过程，技术学习的基础是吸收能力，吸收能力受知识基础和努力程度的影响。魏江、刘锦（2005）认为技术学习就是要求在组织技术战略的指导下，实现技术能力的提升并最终转化为竞争优势。组织内部的技术学习行为虽然是技术能力建立和提升的基础,但是在当今社会,企业很难孤立地培育起适应自身发展和竞争需要的技术能力,必须采取外部途径，以获取外部技术资源的支持，内、外部努力的有效协调会更好地提升技术能力。具体来讲，企业可以从研发、人力资本等方面进行技术内部积累。企业的研发包括科学技术的基础研究与应用研究、原型机和工艺方法的设计与开发。企业的研发可以提高企业的基础研究能力、试验设施转变能力、获取与使用技术的能力、提供信息支持和网络支持能力，这些能力都是企业技术能力的部分。企业的研发活动除了产生新的信息外，还能促使企业对现有信息的消化吸收和利用。Griliches（1986）认为，研发投入越高，研发效率越高，因此，较高的研发投入可以促进技术能力的提升。技术创新具有路径依赖性，及早的进行研发可以及早的产生新的技术，这对企业后续技术能力的提高有很大的推动作用，因为先发展起来的技术通常可以凭借先入的优势地位，利用规模效应、学习效应、协作效应和适应性预期，实现自我强化。企业人力资本是企业员工所拥有的各种技能与知识。Papageorgiou（1999）研究得出人力资本对技术创新具有决定作用。另外，企业大量的技术知识是隐含在企业各类技术人员或者技术专家的头脑中的，难以模仿和难以表达，具有较高人力资本的企业更容易建立竞争壁垒。企业可以通过引进高技术人才或者通过培训以及实施人才激励政策提高员工的人力资本水平。（2）外部技术获取。企业的能力建立通常不是孤立地发生的,在大多数活动中需要企业之间、企业技术服务和保障机构之间的交互作用，因而外部网络关系的促进和企业外部公共机构所承担活动的发展就成为技术能力发展的重要方面。另外，知识的快速流动，使得任何企业都不可能单独完全拥有发展需要的所有知识资源，企业技术创新对外部资源的获取要求和依赖性尤其显著。发展中国家企业在创新资源较低的情况下更需要主动的从外界知识源获取知识。外部企业不但包括全球价值链上具有高技术能力的领先企业，还包括民族市场上的其他企业。在全球价值链上，企业的力量和影响力不同，其拥有的外界社会资源也不同。公司既有外界社会资源越多，特别是当这些外界资源将其至于网络联系的中心位置时，更有可能形成更多的联盟，因为这些中心企业更有能力去获得更多的潜在联系的信息。而拥有较少外界资源的企业，一般处于外部网络联系的边缘，缺少信息和声誉，一般能够获得的潜在的可联系的信息比较少。因此，小企业如果单独嵌入全球价值链，其能够获取的外部资源能力不及价值链的领先企业，但是小企业可以以小企业集群或者产业集群的形式嵌入全球价值链中。魏江、叶波（2003）研究表明以集群形式嵌入全球价值链对中小企业技术能力的提升非常有效。（3）风险管理。非可见性管理。与发达国家领先企业相比，发展中国家企业自主创新不仅面对创新所固有的技术、资金、市场等风险，还面临领先企业和企业生态系统内其他企业竞争的风险。企业规模越大，关于组织的信息越多，企业可见性越大，高可见性的企业更容易引来竞争的回应。领先企业一般不会关注建立时间短、规模较小、发展信息比较少的企业。但如果这类后进入企业没有认识到在其发展初始阶段非可见性的重要，投入大量资源宣传自己和其创新，除了增加成本，还可能会引起领先企业的竞争回应，甚至被领先企业扼杀在摇篮中。（4）知识产权保护。一个竞争者要模仿必须克服两个信息问题：一是成功公司的竞争优势是什么，这是如何实现的；二是可能的竞争者如何聚集模仿对手成功战略所需要的资源和能力。如果竞争者不知其竞争优势是什么，无法获得其竞争优势，则无疑是竞争者模仿的最有效的壁垒。但发展中国家企业一般起步比较晚，很难迅速建立起竞争壁垒，同时，市场上可能出现很多模仿者，在同一个竞争环境中和初始条件相当的情况下，模仿者很容易模仿成功的技术经验。发展中国家企业在没有建立起坚固的竞争壁垒时，可以通过知识产权保护来提高自己的核心竞争力。

3.战略创业精神。对创业精神的研究很多，一些研究认为创业精神聚焦于新产品、新过程和新市场的新奇，并认为这种新奇是财富创造的驱动力。一些研究认为发现和探索有利益的机会是通过创业精神创造财富的基础。这些研究一致同意机会识别是创业精神的核心。创业精神和战略管理是不可分的，战略创业精神是用战略的眼光去做创业活动，这包含两个含义，一个是公司需要能够识别机会，另一个是公司能够将这种机会创造成财富。缺少任何一种都不能成功的创造财富。在经济全球化过程中，发展中国家的市场机会识别不应只停留在能够识别出市场机会的层面，还应该能够分析自己在哪些市场上更有优势。因为一旦领先企业也识别到这种机会并利它，则发展中国家企业在竞争中很难占优势。具有较高战略创业精神的发展中国家企业应该能够识别出领先企业不愿意或不能够利用的市场机会，这样便可以避免领先企业竞争回应的风险。4.外部环境与技术能力提升。良好的国内市场和制度环境可以促进企业进行自主创新。波特（1998）指出：“国家应该创造一个良好的经营环境和支持性制度，以确保投入要素能够高效地使用和升级换代……公司的许多资源和技能事实上来自于公司所在的地域环境”。一个稳定开放的环境更容易引起对技术能力的投资，因为技术能力发展是一个社会学习过程，对发展中国家企业来讲,只有当他们面对开放市场中领先企业先进技术并且很难去获取这种技术时，才会更深刻意识到提高技术能力的紧迫性，并树立自主创新的决心。在一个封闭的市场环境中，企业很难意识到技术能力的紧迫性，这会使其追求短期目标，而过少的投资于技术能力，相反，在开放竞争的环境中企业必须去寻找和获得新的技术来推动公司的发展。虽然竞争是把双刃剑，对企业来讲即能推动其技术能力的发展，也会增加其失败的风险，但却是推动技术能力发展的重要动力，因为竞争的压力使企业更容易去思考其发展方向，提高自身技术能力。外部市场和制度环境发生变化也会影响企业战略发生变化。信息与通讯设施的建设，创新优惠政策，知识产权保护，风险资金的增加和有效配置都可以促进企业自主创新。

三、总结

技术能力的提升是企业内、外部技术积累的结果，也需要企业具有敏锐的战略眼光和创业精神。全球价值链上企业之间知识的转移是对企业来讲是外生的、其中知识的复杂程度、隐性程度、企业既有吸收能力的基础等影响企业对价值链上知识的吸收程度，而全球价值链领导者总是选择吸收能力强、生产效率高的企业。发展中国家政府为促进本国企业技术能力提升，应该努力提供一个稳定开放的市场和制度环境和各种促进企业创新的优惠政策。由于发展中国家企业一般建立时间短、规模小，不具备技术能力优势，在技术能力提升过程中，其战略创业精神对企业技术能力提升乃至整个企业的方展方向都具有重要影响。小企业具有敏锐的机会发现能力，但是在建立竞争优势时往往不具备优势。因为技术发展具有路径依赖性，首先发展起来的技术通常可以凭借先入的优势地位,利用规模效应、学习效应、协作效应和适应性预期，实现自我强化。但是这种路径依赖性也会导致既有技术主体的行为型的路径依赖，使首先发展的技术拥有者持续的进行同一技术范式下的持续投资。技术的路径依赖性对发展中国家企业即是挑战也是机会：由于路径的依赖性，发展中国家企业若选择已有的技术范式，则其技术能力的提升与领先企业比起来就没有优势。但是如果发展中国家选择不同于领先企业主导的技术范式，却可能超过已有领先企业的技术，成为新的价值链上的领导企业。因为技术范式有强烈的排他效应，使得技术能力成长集中于该范式要求的精确领域，两种竞争性的技术会相互抵消,可能使其中一个衰竭,另一个成为主导技术范式。因此，模仿创新是发展中国家企业技术能力提升的一种路径，但是发展中国家企业也可以尝试用一种新的创新模式（如christensen提出的颠覆性创新）来超越既有主导技术范式下的领先企业，成为新技术的领导者。

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