持续改进循环模型（以下简称PDCA循环）的概念最早是由美国管理专家戴明（W.E.Deming）于20世纪50年代初提出的，是质量管理的基本方法。PDCA的含义如下：P（Plan）———计划；D（Do）———执行；C（Check）———检查；A（Act）———行动，对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定并适当推广、标准化；失败的教训加以总结，未解决的问题放到下一个PDCA循环里。以上四个过程不是运行一次就结束，而是周而复始地进行，通过一个循环解决一些问题，未解决的问题进入下一个循环。

一、工商部门引入PDCA循环模型的必要性

（一）当前市场监管风险层出不穷

在当前的监管条件下，食品安全、危险品经营以及突发的地震、水火灾害等都会产生巨大的市场监管风险。近年来食品安全事故进入多发期，双汇、蒙牛等知名品牌都牵涉食品安全问题，给人民群众生命安全带来极大隐患，党和政府高度关注，人民群众殷切期盼形势好转。可以说，食品安全监管已经成为涉及和谐社会建设的重大政治问题。各种危险品的经营也给市场带来极大风险，大连石油泄漏事件、南京栖霞区丙烯泄漏燃烧爆炸等重大案件都产生了严重的社会后果。地震、洪涝灾害以及火灾等，都对市场经营产生严重后果。有效的市场监管将有利于化解或缓解灾后重建的各种矛盾，促进灾后市场秩序快速恢复。

（二）工商部门缺乏应对的风险控制办法

目前工商职能不断拓展，特别是在较为敏感的食品监管领域承担的责任重大。但就目前情况看，工商部门还未完全建立与风险防范对应的管控意识、监测手段、跟踪处置机制、法律法规以及风险发生后的应急联动系统等，这将给工商部门带来极大的管理风险。随着问责制追究力度的迅速加强，基层工商部门市场监管风险之大前所未有且持续加深。作为基层工商部门，如何正确认识和防范风险对于规范监管执法行为，提高依法行政能力和水平，降低基层工商干部的职业风险，都具有紧迫而重要的现实意义。在市场监管风险管理工作中，如果基层工商部门能够灵活应用PDCA持续改进循环模型改进工作，将大大提高风险管理的能力和效率，极大降低基层工商干部的职业风险。

二、PDCA循环模型在基层工商部门市场监管风险管理工作中的具体应用

（一）P（Plan）阶段

如果通过预防而最终避免风险的发生，就达到了风险管理的最佳效果。在此阶段有四个方面的工作：一是培养风险意识。风险意识是风险管理的起点。一个负责任的机构及其领导者，应有强烈的风险意识、未雨绸缪，一方面要居安思危；另一方面要努力克服因盲目自信所滋生的麻痹大意思想。二是建立有效的风险管理信息系统。要充分利用和持续改进工商部门的“经济户口”，对有关风险源等信息进行收集，对相关的数据进行整理和分析。首先，要充分利用现有的红盾管理软件，对风险隐患存在的范围进行特别标注，大胆实行企业信用分类监管制度，对企业进行远距离、近距离、零距离监管，从而降低职业风险，提高工作效能。其次，要持续改进红盾软件系统。当前的红盾管理软件仅能够提供一些通过单机简单检索实现的基础文字信息，但在风险隐患位置、隐患构成因素及应对办法快速检索等方面缺乏可视型、智能化的信息支持手段，要使用系统集成手段，整合各方资源，充分利用现代电子信息技术中地理信息系统（GIS）、视频监控系统、GPS定位跟踪系统、自动识别系统等技术全面提升红盾监管软件及网络的风险处置模块的智能化水平。三是制订完善的风险管理预案。以食品领域为核心，以矿山、高危行业、传销和商业贿赂及城乡集贸市场抗灾等多个领域为重点，分别制订详细的风险管理预案，尽可能排查出风险点以及可能暴发的范围和烈度，制定相应级别的应急处理预案，拟定隐患早发现早铲除工作方案，分重点、分期限有步骤地采取专项行动彻底铲除列入方案中的任何风险隐患，以最大可能保证群众生命和财产安全。四是推动地方政府建设综合治理体系。积极倡导，主动配合，请地方政府牵头，建立与卫生、公安、食品、药品、质检等部门联合的风险管控综合治理体系，将工商部门单一的风险管理机制纳入城市或区域综合性的公共安全管理统一体系之中，并建立与之对应的综合风险处理网络应急智能系统。当涉及工商部门监管范围的风险事件发生时，工商部门要在第一时间启动风险快速分析评测机制，根据风险等级确定是否启用综合联防系统。如果是工商部门自身可控的，就只启动本部门风险应急机制和智能系统。

（二）D(Do)阶段

此阶段的主要任务是完成P阶段制定质量目标计划工作任务，在这个时期，有两个方面的重要工作：一方面是完成P阶段制定质量目标计划工作任务；另一方面，出现风险，迅速通过风险管理信息系统确认风险点，实施风险决策。首先要尽快找到风险的发生源，对风险的性质、范围、规模以及可能造成的危害做出准确判断，选择相应的预案应对，施行风险决策。以下是应急情况快速决策的简易流程图。

（三）C(Cheek)阶段

在此阶段的任务是对照计划，检查执行的情况和效果，及时发现和找出计划执行过程中的成功、不足或失败问题所在。发现问题，分析原因及时返回循环，此阶段也是一个小的PDCA循环。主要检查项目有：1.如何降低决策风险；2.是否保持良好信息沟通；3.意外问题及处理；4.根据反馈信息调整、修正方案。

（四）A(Action)阶段

此阶段的任务是在检查的基础上，对计划实施结果进行总结分析，将成功的经验加以肯定，形成可提供参照的工作规范并巩固成果;对失败的地方，吸取教训，克服缺点，以免重蹈覆辙;对于尚未解决的问题，则将其转入到下一个PDCA循环解决。

三、PDCA循环模型对基层工商部门市场监管风险管理工作的积极作用

从前面的分析可以总结出PDCA循环模式在工商部门风险管理工作的应用，对于提高工商部门市场监管风险管理的能力和效率有特别优势:

（一）PDCA循环是一个持续改进的渐进循环，在工商部门风险管理中的运用不是一种简单的周而复始，每一个环节都有许多个小PDCA循环不停地运转，不断地总结经验，发现问题，持续进行改进和提高目前传统的风险管理模式在持续改进提高方面，特别是中期检查的改进提高阶段效果不明显，存在见招拆招、手忙脚乱的问题。通过PDCA循环可以在事前预防阶段明显加大矛盾排查力度；在循环中，更容易发现预警机制和应对预案中需要改进的地方，使管理手段不断改进和提高。

（二）PDCA循环在工商部门风险管理中的运用能

够强化干部的危机意识和责任意识，进而推进风险管理工作的开展周而复始的循环能让干部始终树立风险意识，通过面对、化解风险，提高风险处置能力。

（三）PDCA循环在工商部门风险管理中的运用能

够完善干部绩效考核机制，全面考核干部能力素质风险管理作为一种非常态管理，具有事前、事中、事后等几个发展阶段，对处理风险的领导干部要求既要敢于负责又要大智大勇，具备多方面危机决策处理的素质与能力。PDCA循环的应用能够全面、客观的考核干部的绩效，全面体现干部能力素质。

基层工商部门市场监管的风险管理是个系统的工程，风险往往与机遇相伴随。因此，风险管理不能“毕其功于一役”，而必须一方面精心做好善后工作，恢复社会生产、生活正常秩序，防止风险再度发生；另一方面及时总结经验教训，分析此次风险管理的得失，梳理风险管理中存在的主要问题及矛盾，举一反三，完善制度，改进工作，调整政策，推动变革，使风险转化为促进经济社会发展的机遇。

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