信托企业清理整顿期间档案管理工作探析□滕　萍曾几何时，信托投资公司是资本市场上呼风唤雨的重要力量。这股力量甚至让顶级证券公司饮恨而去，让投资大众惊愕不已，而信托业高度银行化的混合经营模式引致违规现象的屡禁不止，又迫使管理层频频亮出"黄牌"和"红牌"，"正本清源"势在必行。
　　信托业只有通过行业的重新定位，才能回归本业走上健康发展的道路，而这个目标的实现都必须依赖于有效地利用各种档案资源实施重组改制。在肯定档案工作重要性的同时，我们也应当清楚地认识到重组过程中存在如下问题。
　　档案处置在程序和机构上未能与企业改制同步进行按照国家信托业整顿方案的要求，规模小、资不抵债的"问题"公司一律被"砍杀"。1998年，广东省某信托企业被合并到笔者所在的信托公司。
　　在接收其档案资料的过程中发现：该企业档案基础工作相对薄弱，在一些几百万甚至数千万的贷款业务卷宗内，合同、协议、民事判决书等重要资料归档不完整，而大批人员在短时间内遣散、调离，又极大地增加了档案收集工作的难度，后经过档案人员的不懈追讨才得以安全归档。出现以上问题的症结的原因是：档案基础工作不扎实，档案归档质量差；企业撤并没能真正地将档案处置工作及时地纳入重组方案当中；企业领导重改制，轻档案处置；重资产管理，轻信息资源管理；档案处置工作无计划，场所、经费、档案人员不到位。这些原因导致了档案管理工作与企业的重组工作脱节，阻碍了重组工作向前推进。
　　档案管理制度执行不力，档案资料移交工作不规范企业整顿期间，各种档案的移交工作随之增加。十多年来，笔者接收了集团公司关停的8家下属公司的各类档案资料近5000多卷，均不同程度地存在着档案移交制度执行不严、档案移交工作不规范等现象，其主要原因是：集团档案主管部门和人事部门、下属企业沟通不够。
　　下属企业相继撤并，集团档案主管部门未能提前、主动地介入企业撤并工作中，对下属关停企业档案的归属与流向监管力度不够。2000年，笔者所在的信托集团关闭属下的一家亏损企业，由于从该企业的领导到员工均心存抱怨情绪，在没得到集团人事部门同意的情况下擅自发放职工补偿金，导致档随着信托业五次大规模整顿工作的不断深化，企业档案处置工作的各种问题接踵而至，需要更有针对性的政策和制度予以规范，以应对重组期间层出不穷的新情况、新问题。
　　本文主要针对信托企业在资产和产权变动时期，档案处置工作中存在的管理制度执行不力、档案安全存在隐患、档案人员技能培训缺失等实际问题，提出如何依法管档、治档、堵塞管理工作漏洞等方法，为确保企业改组目标的实现提供保障。
　　信托企业清理整顿期间档案管理工作探析□滕　萍曾几何时，信托投资公司是资本市场上呼风唤雨的重要力量。这股力量甚至让顶级证券公司饮恨而去，让投资大众惊愕不已，而信托业高度银行化的混合经营模式引致违规现象的屡禁不止，又迫使管理层频频亮出"黄牌"和"红牌"，"正本清源"势在必行。
　　信托业只有通过行业的重新定位，才能回归本业走上健康发展的道路，而这个目标的实现都必须依赖于有效地利用各种档案资源实施重组改制。在肯定档案工作重要性的同时，我们也应当清楚地认识到重组过程中存在如下问题。档案处置在程序和机构上未能与企业改制同步进行按照国家信托业整顿方案的要求，规模小、资不抵债的"问题"公司一律被"砍杀"。
　　1998年，广东省某信托企业被合并到笔者所在的信托公司。在接收其档案资料的过程中发现：该企业档案基础工作相对薄弱，在一些几百万甚至数千万的贷款业务卷宗内，合同、协议、民事判决书等重要资料归档不完整，而大批人员在短时间内遣散、调离，又极大地增加了档案收集工作的难度，后经过档案人员的不懈追讨才得以安全归档。出现以上问题的症结的原因是：档案基础工作不扎实，档案归档质量差；企业撤并没能真正地将档案处置工作及时地纳入重组方案当中；企业领导重改制，轻档案处置；重资产管理，轻信息资源管理；档案处置工作无计划，场所、经费、档案人员不到位。这些原因导致了档案管理工作与企业的重组工作脱节，阻碍了重组工作向前推进。
　　档案管理制度执行不力，档案资料移交工作不规范企业整顿期间，各种档案的移交工作随之增加。十多年来，笔者接收了集团公司关停的8家下属公司的各类档案资料近5000多卷，均不同程度地存在着档案移交制度执行不严、档案移交工作不规范等现象，其主要原因是：集团档案主管部门和人事部门、下属企业沟通不够。
　　下属企业相继撤并，集团档案主管部门未能提前、主动地介入企业撤并工作中，对下属关停企业档案的归属与流向监管力度不够。

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