中小企业集群形成中的政府作用机理研究
董运图(云南财经大学 经济研究院,云南 昆明 650221)
关键词:中小企业集群;政府作用;机理摘 要:中小企业在世界经济中发挥着举足轻重的作用,促进中小企业快速、健康的发展,是各国的重要策略,中小企业集群是中小企业发展的重要模式,在中小企业集群的形成过程中,政府是一个关键因素,政府要合理的运用政府职能,发挥服务和引导作用,促进中小企业集群的形成。
中图分类号:F276. 3 文献标识码:A 文章编号: 1672-4755(2010)05-0062-03
一、中小企业集群形成原因的理论综述
(一)国外关于中小企业集群形成原因的研究
马歇尔在《经济学原理》中提出了两个重要概念:“内部规模经济”和“外部规模经济”。通过对英国一些传统工业的小企业集群现象的考察,马歇尔认为外部规模经济促进了中小企业集群的形成。这些集聚的中小企业通过资源共享,分工协作,从而提高了使用效率,这种高效率形成了外部规模经济,促使中小企业集中在一起,形成了中小企业集群。德国经济学家阿尔弗雷德·韦伯在《工业区位论》中从产业集聚所带来的成本节约的角度讨论了中小企业集群形成的动因。他认为,而若干个企业在地理空间上集中,也能给各个企业带来更多的收益或节省更多的成本,技术设备发展的专业化、搜寻劳动力的相关成本的降低,也都促进了中小企业集群的形成。法国经济学家弗朗索瓦·佩鲁的增长极理论也分析了企业集群的形成,佩鲁引入“推动性单位”和“增长极”的概念,研究了经济在空间上的非均衡增长,所谓“推动性单位”是指起到支配作用的经济单位,能够诱导其它单位的增长。“推动性单位”作为增长极,可以是一个企业,也可以是一些企业的组合,它通过前向或后向的连锁效应,带动整个区域内经济的增长,其产生的关联效应与波及效应带动中小企业在同一地区集聚。
美国经济学家保罗克鲁格曼的新经济地理学把“规模报酬递增”的假设引入空间经济学分析中,将区位理论与贸易理论相结合,从不同的角度揭示了企业集聚的经济机制,克鲁格曼主要应用马歇尔的外部经济理论揭示相对小规模的产业集聚、城市专业化聚集和城市聚集体,主要集中于对劳动力市场和中间产品所产生的金钱外部性的强调,认为技术外部性的作用是极其有限的。与经济地理论不同,产业集群的交易费用强调,企业空间的交易行为由其内部和外部环境共同作用的的交易特质决定的。区域的产业集聚,有助于降低地方企业的交易费用,主要是三个原因: (1)产业集群内企业众多,交易更加频繁,交易的空间范围和交易对象相对稳定。(2)由于企业根植于地方社会经济网络,有相同的文化背景,彼此相互信任和合作。
(3)集群内企业相互靠近,参与市场竞争,彼此跟为了解,便于克服集群内企业的信息不对成问题。产业集群有利于减少交易的不确定性,降低交易费用,吸引中小企业在该空间集聚。
美国哈佛商学院的迈克尔·波特从国家竞争优势的获得角度对企业集群进行了研究,波特提出了决定一国或一个地区产业竞争优势“钻石”系统,该模型有四个要素组成: (1)生产要素条件; (2)需求状况; (3)支持性产业和相关产业; (4)企业战略、结构和竞争。
此外还有两个附加因素———机遇和政府。他认为企业地理上的集中可以使上述四个要素产生相互增强的作用,有利于竞争优势的形成。社会经济理论把社会学与经济学和好的集合起来,主要有三个基本的主题:经济网络、社会网络和根治性。该理论把产业集群视为是一种社会经济网络结构,根植性在集群的形成中发挥着重要的作用,所谓根植性,是指人类的社会经济活动只有深深的嵌入于当地的社会结构、人际关系网络之中的信任、信息和其他经济关系,才是长期有效率的,在企业集群中,行为主体不仅要从经济方面考虑,更要注重社会根植性的作用,从而形成一个高效、持久的集群网络。一些经济学家把产业的空间集聚和企业的创新活动联系在一起,认为产业集群的形成和发展是集群企业创新的结果,从而形成了区域创新网络理论。该理论认为环境和创新系统的构建是集群形成的基础,参与技术发展和扩散的企业、大学、研究机构,市场中介组织和政府适当参与,相互作用,构成一个创新网络结构,促进企业集群的形成和发展。
(二)国内关于中小企业集群形成原因的研究
徐康宁(2001)研究了开放经济中的产业集群的竞争力,认为产业集群的发展,和开放经济的程度有很大的关系。较高程度的开放状态是产业集群的有利条件和环境基础,在开放经济的环境中,产业集群可以更快的形成和发展。符正平(2002)认为企业集群的形成过程,实质上是一个网络外部化的过程,网络外部化,也称网络效应,有两重含义:一是直接的网络效应,而是间接的网络效应。众多中小企业在某地区的不断集聚,带来网络效应,就会吸引更多的企业集聚,网络效应最终是集群在该区位形成。金祥荣(2002)认为,在企业集群中,由于中间产品转移的成本很低,分工专业化和资产专用性的提高,提高了资源利用和产品生产的效率,是企业不断调整达到最佳规模,形成分散中小企业无法拥有的竞争优势,吸引众多中小企业集聚。
谯薇(2003)以中小企业集群的形成动因作为中小企业集群形成分析的起点,分析指出交易成本优势、创新优势、集群整体品牌优势等集群竞争优势是中小企业集群形成的根本性动因。陈雪梅、赵珂(2000, 2001)、江皓(2004)等从社会文化环境角度研究中小企业集群,通过对地理环境、资源禀赋和历史文化等方面的分析来探讨中小企业集群形成的原因,这些因素往往会经过历史文化的沉淀来促进中小企业集群的形成。林健(2004)认为集群的效应驱动、有关组织的地理集聚、组织间资源和能力相互依赖、集群内企业拥有的独特的核心能力和政府的公共政策等是中小企业集聚的重要因素。王缉慈教授(2005)认为产业集群是一种区域发展战略,产业集群可被视为相互依赖的企业和机构的地理集中的区域经济结构。集群内部共享的基础设施、信息和专业化资源大大节约了成本,产生明显的外部规模效应和形成创新环境,企业在该地理区域的集聚,可以获得相对的竞争优势。
二、政府在中小企业集群形成中的作用
从以上的分析中看出,中小企业集群的形成过程中需要政府的参与,政府的参与也给中小企业集群大形成和发展创造了条件。政府在中小企业的形成中主要发挥吸引和引导的作用,吸引主要是通过一些政策措施吸引中小企业在某一特定地区集聚,引导是通过产业政策等手段来引导能够增强国家竞争力的中小企业集群的尽快形成。下面通理论分析和案例研究来讨论中小企业的作用。
(一)产业引导作用
我们从增长及理论不难看出,“推动型单位”的建立对集群的形成非常重要,什么样的单位才能作为增长极来推动整个集群的形成和发展,除了中小企业自发的集聚,也需要政府的合理引导。政府具有政策信息的优势,对经济发展导向把握更为准确,有利于增长极的更快形成。所以说,政府合理的产业引导,科学的规划和布局,对集群的形成和国家竞争力的提升都是非常重要的。首先,政府增强产业政策的引导作用,选择重点扶持的支柱产业,促进该产业在特定区域形成企业集群。重点是政府要选择好支柱产业,要根据经济形势,通过不断地调差摸底,确定带头产业,选择可以带动其它单位增长的“推动性单位”。政府通过产业政策的制定,引导各种资源的流入,通过优惠的政策措施,促使具有产业关联的中小企业在此聚集。其次,要有完善的产业政策主管机构,要有明确的产业集群发展的中长期规划,便于中小企业把握政策的导向。制定和完善各种鼓励措施,健全财政、金融和税收等相关的政策体系,引导中小企业的发展和集聚,推动中小企业集群的形成。最后,要培养企业集群发展所需要的专业人才,为产业引导政策的制定和实施奠定基础。
(二)吸引作用
1、地方公共产品的供给公共产品的供给,涉及的面很广,不仅包括交通、通讯等基础设施的建设,还包括培训机构、采购中心等一大批服务保障机构的建设,这些都是中小企业集群形成的重要基础。交易成本理论和我国学者的一些研究都表明,交易成本的下降,是企业在特定区域集聚的重要原因,良好的基础设施和服务体系,使企业交易更加方便、快捷,资源利用率更高,节约成本,引发网络效应的良性循环,吸引更多中小企业在此地区聚集,寻找更高收益。政府应建立一套完善的服务于企业集群的社会服务体系,该体系要不断地完善和发展,适应经济的发展形势,该体系不但要有集群发展所需的基础设施,还应包括相应的信息咨询机构、培训机构、金融机构和中介机构等,这些机构的组合为一些实力较弱的中小企业提供了更加方便快捷的信息获得平台,为中小企业提供资金补助,有利于中小企业竞争实力的增强,对企业集群外形成相对的竞争优势。由于政府对企业集群的扶持,中小企业在此集聚,就会拥有单个零星中小企业无法获得的竞争优势,促进中小企业的不断发展壮大。
2、市场秩序和环境的维护
马歇尔认为外部规模经济对企业集群的形成非常重要,但是根据经济学原理来看,外部经济可以为正,也可以为负,若为负,就会影响市场秩序的正常运转,政府的恰当干预必不可少,一来可以免除中小企业加入集群的后顾之忧,二来可以树立良好的区域集群品牌形象,吸引更多的中小企业。在市场秩序方面,政府要利用本身的强制力和再分配能力,去创建一个公平竞争的环境,让中小企业享有公平竞争的权利,发挥其独特的优势。在市场环境方面,政府要搞好服务,在税收、工商注册等方面,创造良好的服务水平,时刻牢记自己的市场管理职责,通过优质的服务,为中小企业节省成本,通过服务品牌来促进中小企业的快速有效集聚。
三、政府在中小企业形成中的作用机理
(一)有利于中小企业获取资本
我们主要讨论中小企业发展所需的金融资本和人力资本的获取,金融资本和人力资本一直是中小企业发展中的重要因素,是中小企业能否成长壮大、进行国际化经营的关键点。
第一,中小企业金融资本的缺乏、中小企业融资困难是中小企业发展中的重要问题。中小企业融资方式有以下几种:自身资本的积累、以股票债券等形式融资和通过政府、银行的融资。由于中小企业规模较小,在不完全竞争市场中受到垄断大企业的排挤,自身资本积累速度较慢,所以单靠自身积累难以满足中小企业发展的需要。以股票和债券融资也会面临很多问题,要么是国家资本市场不够发达,融资渠道不畅,要么就是中小企业自身经营风险太大,抗风险能力较弱,投资者为规避风险而不购买其股票债券或很少购买。另外,在海外融资的能力有限,融资也比较困难。在中小企业融资的过程中,银行和政府发挥着更为重要的作用。在中小企业集群形成过程中,一方面,由于政府的产业政策导向,在特定的发展区域,银行和一些政府融资机构等服务体系会更加完善,给中小企业融资带来便利,另一方面,中小企业集群的形成和发展,增强了中小企业抗风险的能力,增强了投资人的信心,再者,由于政府机构的服务角色和中介作用,为中小企业融资搭建了便捷的桥梁,这三方面相互作用,为中小企业融资奠定良好的基础,给中小企业在某地区集群创造了良好的氛围。比如说意大利的中小企业集群,美国的硅谷企业集群,政府采取一系列的扶持措施,通过完善银行、风险投资等服务体系,为中小企业发展提供了充足的资本。
第二,中小企业要参与市场竞争,人才是重中之重,人力资本是中小企业发展的坚强后盾。中小企业集群的形成过程中,充足的、优秀的人才聚集,是重要的一个条件,政府在集聚区内,通过大学、培训机构等,不断地为中小企业集群输入高素质的劳动力,同时,政府还可以通过一些区域政策,吸引更多的区域外人才的进入,为中小企业发展提供持续的动力。印度班加罗尔软件产业集群的形成和发展中,政府的人才战略发挥了重要的作用,尼赫鲁在1950年代按照美国麻省理工学院(MIT)模式建立的6所印度的“MIT”支撑了今天印度IT产业的发展,在班加罗尔,有80所左右的工程学院,每年可输送3万多名的工程技术人才,其中很大一部分是信息技术人才,优秀的人力资源,对中小企业的吸引力是不容忽视的。
(二)有利于中小企业交易费用的降低
交易的不确定性,给市场交易带来很多的费用,科斯、威廉姆斯等交易费用经济学家认为,交易的内部扰动因素本身会产生交易的不确定性,外部条件的不确定性也可造成交易的不确定性,这些外部条件就包括政府的因素,例如,法律法规、政府政策和政府的服务水平等。在中小企业集群形成和发展的过程中,政府制定关于知识产权、市场交易,外部不经济等方面的法律法规,维护市场的有效运行,给中小企业的交易创造一个稳定的市场环境;政府根据制定的产业政策,加大扶持的力度,通过税收,金融等方面的优惠措施,降低中小企业的交易成本,引导和吸引中小企业集聚;政府会不断地优化服务水平,简化企业的审批程序,提高办事效率,减少市场交易过程中的成本;政府在中小企业集群中,通过构建信息平台和服务中介组织,可以为中小企业提供信息扶持,有利于克服单个中小企业信息或得不足的缺点。在德国的中小企业集群中,政府的政策和法律法规,为中小企业集群创造了一个稳定的交易环境,通过金融税收的优惠政策,减少了中小企业的交易成本,通过资助技术开发、设立人力资源培训机构、提供信息和咨询支持,降低了企业的资本投入,缓解中小企业的资金困难问题。
总之,政府参与中小企业集群的形成和发展,从外部环境来说,能够克服交易的不确定性,给中小企业带来交易成本的节约。
(三)有利于中小企业区域创新网络体系的建立
中小企业的创新能力是中小企业形成和发展,参与竞争的关键因素,一方面,中小企业的创新能力源自企业内部创新体系的建立,主要依靠企业的领导、战略和企业的实力。另一方面,中小企业依靠外源动力的支持,形成区域范围内的创新体系。由于中小企业发展过程中,资本较为缺乏,动力不足,单靠内部资源形成创新体系,势单力薄,较为困难,依靠外部资源是一个切实的选择,中小企业集群的形成就是很好的一个网络创新体系,网络内的中小企业既相互竞争又彼此合作,不断提升中小企业的创新能力。区域创新系统主要有参与技术发展和扩散的企业、大学、研究机构组成,并且有市场中介组织介入,政府适当参与,营造一个良好的创新环境。政府除了构建一个良好的基础设环境外,还要适当协调企业、大学、研究机构和中介组织,制定一系列的市场法律和法规,维护市场秩序的正常运行,辅助营造一个高效的创新环境,不断提升中小企业的竞争力,引导和吸引中小企业的集聚。日本的中小企业集群的形成和发展中,政府在创新体系的建立中发挥了重要的作用,一是制定相关的法律法规,而是对中小企业进行技术指导,三是在财税、金融方面提供各种优惠政策,为中小企业的创新活动奠定一个良好的基础。
尽管中小企业作为单个企业,与大企业相比,在人力、物力、财力资源方面存在明显的不足,但作为整体,中小企业在世界范围内都发挥着不容忽视的重要作用,在国家的经济增长、解决就业和加快技术进步等方面都发挥了至关重要的作用,美国的硅谷中小企业的发展是很好的例子。中小企业作为市场经济的基石、经济增长的重要推动力,其发展的好与坏对国家和地区影响很大,从国内外的产业集群理论可以看出,中小企业集群是中小企业快速发展、参与国际竞争的重要模式,也是成功的模式。政府在中小企业集群的形成和发展中发挥着举足轻重的作用,政府的政策引导和政府对公共环境的构建,是引导和吸引中小企业在某特定区域集聚的重要原因,政府合理的发挥服务作用,促进中小企业集群的形成,是国家和地区竞争力增强的重要因素。
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