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关键词: 提单/司法性质/有价证券内容撮要: 长久以来，凭据英美法系下提单是“documentalof title”的经典表述，提单的司法性质一贯被误译为物权凭据。然而，提单在现代经济生涯中的义务是让渡和通顺，提单的流转性恰是源于财发生意业务高速流转的要求，形成于农耕时代以对产业的全数和行使为目的的物权、债权、据有等司法概念无法容纳提单的司法性质，只有形成于近代的以其“权力证券化”的司法手艺性设计知足了现代财发生意业务无极限的需求的大陆法系司法概念有价证券，才气合适提单在经济运动中的功能运作机制，其成长机理与提单“documentof title”性质认定一模一样。是以，“documentof title”和“有价证券”的内在根底近似，将提单司法性质归结为有价证券，与英美法系国家将提单视为“documentof title”的性质不只不相争执，反而是殊途同归，并行不悖。
为打破海上运输公约相对性的限制，使收货人获取对承运人的自力诉权，保障收货人的优点，以利提单的让渡通顺，英国判例于十八世纪将提单描摹为“documental of title”。其后，英国1889年月理法和《美国统一商法典》均在“documentof title”外延中列举了提单，于是提单为“documental of title”遂被视为是提单司法性质的经典表述，这一表述在八十年月初期被翻译为中文“物权凭据”。[1]一段时代以来，在中国，提单的司法性质即被商定俗成指称为“物权凭据”。然而这种有名无实、搅浑视听式的翻译，搅浑了提单的司法本色，不只使提单司法性质成为海商法界长久以来争论不竭最富纠结的理论题目问题，也困扰着提单海事、海商法令审讯实践。本文感受，因提单争议所生的诸多纠缠，其提单相关当事人司法相干的晓畅界定、司法责任的定性，均无法绕开提单司法性质这一根底题目问题。提单司法性质更是构建与完美提单司法轨制的根底原点。而大陆法系的司法概念有价证券与“documental of title”内在整齐，有异曲同工之妙。是以，将提单定性为有价证券，将提单司法性质陈旧的表述“documentof title”与新的能反映其素质归属的司法概念“有价证券”在中司法王法公司法理论下实现有机的对接，不只可感受提单“documental of title”的译文基本治理，拂去其误译为“物权凭据”的尘埃，还提单为“documental of title”的正本面目，使提单的司法性质名至实归，实现理论上的滑腻世故，还可以从基本上治理提单的诸多立法及实践题目问题。因为，提单司法性质这一理论命题的提出，正本就是对其研究器械提单在经济生涯、司法轨制中的客不雅观现象予以深层的揭示，力图发现提单在司法生涯中的素质归属，进而有用指导提单在司法领域中的实践运动，这也是全数司法理论研究的目的所在。
一、有价证券作为权力的载体，能有用不异、融合有体物、无体物二者之间的优胜性，为产业的生意业务流转供给极大的手艺撑持
有价证券概念在大陆法系率先被德国学者提出，其大旨就在于将可通顺的权力证书与通俗的公约性权力文件相区别。在现代社会中，对产业的据有不只是为了行使产业，而更主要的是将产业投入通顺领域，获取增值的价钱，所谓“商业乃财富的源泉”，是以，产业的流转、生意业务是现代社会经济生涯之魂。这种生意业务在司法上的显示形式之一就是权力的移转。为了实现权力的移转，才导致现代商品经济生涯中把权力表此刻证券上，形成有价证券。[2]
有价证券作为权力的载体，能有用不异有体物与无体物，战胜二者之间的生意业务障碍。一方面，有价证券使权力这种无体物得以有体化。权力是抽象的，不易显示于外，不易为人所感知，将只能经过过程脑子去想象的“公约债权、哀告付款人支付必然金额”等无体权力纪录于有价证券，权力就附着在证券上了，无体、抽象的权力被表此刻具体的证券之上，权力就获得了必然的什物形体，能被人感知，抽象的司法相干遂可确定地显示于外，易于为人识别，知足了生意业务主体心理安好的需要。虽然这一形体并不是权力自己，但生意业务的标的——权力经过过程其上的物质载体——有价证券为其显示形式，使不易为人所感知的抽象的、无体的权力具有了可以晓畅感知的公示手法，这样，经过过程将无体的权力附着在有体的证券（凭据）上，使权力与证券相连系，权力化体为证券的“权力证券化”现象能够有用战胜无体物不能感知而导致的生意业务安好不充裕的心理缺失落感，使无体物的生意业务安好响应地获得了提高。另一方面，有价证券使对有体物的权力得以表征化。如泉币的物理概况显示为有体物，但泉币这种“据有即全数”的出格的司法性质，使估客们从事生意业务用以支付时而携带泉币，变得极不安好，是以，在长久的商事生意业务中，估客们慢慢成长出商事常例，即将泉币存放于专业银行，再与银行签署支票行使公约，一俟生意业务完毕需要支付时，即签发支票，以支票的交付取代泉币支付，商事主体就避免了存放与携带现金泉币的未便，泉币不必随时随单个生意业务而位移，可存放于保管安好前提较完美的金融机构，支票就纪录、表征了可向存放泉币的银行哀告交付必然泉币金额的权力，泉币给付哀告权已表征化为支票，拥有支票证券的全数权即意味着享有支票所纪录的哀告支付必然泉币金额的权力。这种支票上纪录的“泉币给付哀告权”与支票密弗成分，债权化体为物权，支票的让渡即意味着支票权力让渡，借着支票这个证券的概况，支票所赞誉的债权让渡就轻易、简单，简化了债权让渡的法式。
仓单也是如斯，经过过程将占有伟大空间、存放在仓库未便移动的货物的悉数权力纪录于仓单这张“证券纸”上，拥有仓单证券纸面的全数权即意味着享有对仓单所纪录的哀告仓库交付存放货物的债权，交付仓单即意味着与交付仓单所纪录货物一致的效力，存放在仓库、未便移动的货物在让渡生意业务过程中，无需象日常未被表征为证券的货物那般必需经过过程货物的现实交付位移，才气发生货物让渡生意业务的司法效果，反之，存放在仓库的货物借由仓单这个有价证券的创制，经过过程仓单的交付让渡而实现了自身的交付让渡，于生意业务的完成具有了极大的便当性，极大地撙节了生意业务成本，轻易了商事运动。
从支票、仓单得以创制的商事实践来看，有价证券就是将并无光鲜明显概况显示的债权，授予其以证券这一光鲜明显的概况，即将无形的债权纪录于证券纸面之上，给权力披上证券的概况，使之成为一个出格的“物”，能经过过程证券这个物的简单据有更改来实现“物”所赞誉的权力转移，拥有证券纸面的全数权即意味着对质券所纪录权力的全数权，从而使无体的权力能够仿佛作为动产的物一样，随意纰漏进入到权力义务更改的各个关头之中，完成让渡，形成通顺，这种“权力证券化”的设计，简化了通顺法式，降低生意业务成本，促进了生意业务的成长。是以，产业的证券化使得抽象、复杂的司法相干变得具体而简单，使得平稳的司法相干行为化，使财富实现空前的流转行使，不只知足现代社会产业成本化的需要，也为大规模名望的竖立奠基了根柢根底，于经济生涯功莫大焉。故台湾已故著名民法学者史尚宽师长教师曾指出：“将实足财货使之证券化，而谋成本之通顺，为现代经济生涯之趋向，从而关于有价证券之司法相干，据有主要之地位。”[3]可见，将产业“化体”为有价证券，为产业的生意业务流转供给了极大的手艺上的撑持。
二、有价证券的本色是债权的证券化，使证券与证券上的债权合体导致的有价证券的通顺性，既成为有价证券的素质属性，也是剖断提单等其他的权力证书是否组成有价证券的根底尺度
权力证券化过程乃是对包含有体物、无体物的产业的暗藏金钱价钱、成本价钱的表征化过程。产业为一个由行使价钱和交流价钱有机连系而成的集体，依周详的逻辑推理，赞誉产业价钱的有价证券既可以承载产业价钱的集体，亦可以零丁纪录产业的交流价钱或行使价钱。然则从实践的角度来看，有价证券概略赞誉归纳综合的产业价钱，概略零丁纪录产业的交流价钱，而没有零丁纪录产业行使价钱的有价证券。其中启事简略在于，行使价钱的移转旨在有用行使产业的实体以提高产业的行使遵守，而有价证券重在促进产业的通顺，若有价证券仅纪录行使价钱，产业的实体行使目的势必难以实现。
是以，赞誉产业价钱的有价证券不以纪录产业的行使价钱为需要，无论是纪录产业的交流价钱抑或赞誉产业的归纳综合价钱的有价证券，其焦点均在于赞誉产业的交流价钱，也不日常情景下有价证券所表征的是产业交流价钱的司法显示形式——权力，对有价证券所表征的权力进一步晓畅化，这种产业性权力，只能是债权而非物权，物权是不能被证券化的，即物权是不能经过过程证券来进行表征、纪录的，物权对物支配的素质属性（即凭据权力人自己的意志，无需经过过程他人的意志、无需经过其他关头即可直接对物进行行使处分）断根了物权的证券化，因为，一旦“对物支配的权力证券化了”，意味着物权主体行使其物权时必需经过证券这个关头，必需先行实现证券上的权力，始能实现其对质券上所纪录所关涉的物的支配权，物权主体依其意志直达客不雅观标的物直接支配其物的基本属性荡然无存。是故，有体物自己是不能被纪录、被表征于有价证券上的，能被纪录、被表征的只能是对在仓库、在途运输中被仓储人、承运人等所现实节制据有的有体物“哀告交付有体物的债权”，是以，有价证券自然是与产业形式中的债权而非实体产业相连系的。[4]从最为典型完整的有价证券——单据的成长史中同样可以佐证这一结论，单据的发生恰是源于对异地泉币汇兑和商事支付的需求，其后其成长的各阶段都始终容身于付款哀告权这一根柢根底性债权。单据所施展之经济功能，无论是支付手法、名望手法、融资手法都是竖立在付款哀告权的根柢根底上，都是对于款哀告权这一债权进行的成长与延迟。是以，产业证券化的本色就是债权的证券化，就此点，就足以声名提单“物权凭据”提法的不科学性和不严谨性。[5]
值得注重的是，产业的交流价钱以行使价钱为前提，没有行使价钱的产业不概略有交流价钱，赞誉产业的交流价钱的有价证券从基本上不能脱离产业的行使价钱，只是其不必需将产业的行使价钱纪录于证券而已。所以，有价证券是以产业的行使价钱为前提，首要赞誉产业的交流价钱的证券。有价证券存在的价钱不在于其为纪录了必然权力的“一张纸”，而在于其所赞誉的产业价钱，若丧失落了此产业价钱，有价证券与一张废纸无异，因为有价证券是没有行使价钱的。有价证券债权以证券全数权为前提，脱离了有价证券全数权也就没有有价证券债权，有价证券全数权为形式，有价证券债权为内容，二者是手法和目的的相干，物权、债权两种在传统的民事司法轨制中泾渭大白的产业权经过有价证券而实现空前的。
有价证券经过过程将无形的产业性权力与有形的证券纸面相连系，拥有证券纸面的全数权即意味着享有证券上所纪录的权力（债权），经过过程证券的通顺实现其上所赞誉的权力的通顺，使权力这种抽象的、无体的产业的让渡通顺从形式上显示为其有体的证券让渡、通顺，使证券上所赞誉的无体债权的让渡、通顺借由证券，在形式上显示得与日常物权的让渡几无二致。好比，物权上的动产以交付为更改要件，不动产以挂号为更改要件，而证券法日常划定，不记名的证券以交付为要件，记名的证券以挂号为要件，动产物权和证券的生意业务体式格局异常近似，有价证券进而成为一种自力的无体动产。故日本民法典第86条第3款晓畅划定：“无记名债权视为动产”。经过过程有价证券的有用不异，得以使无体债权的让渡似乎动产，撙节了生意业务成本，轻易了商事运动，为权力形式的产业让渡可以不再规模于让渡方和受让方之间按照和谈进行让渡，而是在更广的局限内，以更高频率进行让渡，甚至经过过程公开市场进行生意业务供给了手艺根柢根底。
是以，将债权与有价证券合二为一，使得两大范例的产业形态——无体物、有体物的各自优胜性得以进行了不异和融合，进而使产业的让渡与通顺在形式上显示为有价证券的让渡或曰通顺，[6]此既是有价证券的目的，也是有价证券存在的价钱所在。申言之，将债权与有价证券合二为一，使得证券与证券上的产业（权力）合体导致的有价证券的通顺性，既成为了有价证券的素质属性，也是剖断提单等其他的权力证书是否组成有价证券的根底尺度。
三、提单交付取代货物交付的指示交付轨制是提单在国际经济商业运动中得以施展经济功能的基石，而提单的指示交付得以成立则和提单的证券化彼此关注
从提单的成长历史来看，提单最初显示为货物收条、运输公约的证实，其本是货物在海洋运输过程中，由承运人签发给货主或托运人证实其已收到运输的货物的收条。当货物在漫长的海洋运输途中，货物的全数权待遇了让渡、处分在途运输的货物谋取经济优点，便会晤临因与货物的空间星散，未能现实地据有货物而无法完成货物让渡所必需的交付关头的难题。为了战胜这种人、货星散导致的商业障碍，以追求利润为其天职的估客们，仿佛仓单日常，慢慢成长出以交付提单取代货物交付的商事实践。经过过程将处在海洋运输途中，不能在陆上因生意业务而实时地执行交付的货物的悉数权力纪录、表征于提单这张“证券纸”上，拥有提单证券纸面的全数权即意味着享有对提单所纪录的哀告承运人奉行的提货哀告权，交付提单即意味着与交付提单所纪录货物一致的效力，“提单的交授予货物的交付具有统一效力，而货物据有与否，则在所不问。”[7]如斯一来，在海洋运输途中未便交付的货物在让渡生意业务过程中，无需象日常未被表征为证券的货物那般必需经过过程货物的现实交付位移，才气发生货物让渡生意业务的司法效果，反之，在海洋运输途中的货物借由提单，经过过程提单的交付让渡而实现了自身的交付让渡。
当提单仅是货物收条与运输公约的证实时，提单存在的司法意义仅仅是证实必然的司法相干（承托双方存在运输货物的相干）和司法事实（承运人收到了运输的货物），其司法性质无非是一份有证据意义的文书而已，其在经济运动中的浸染局限也仅限于运输领域，提单书证自身并不能使持有人享有任何和货运相关的权力。换言之，仅仅充任货物收条和运输公约证实的提单，是和基于运输公约发生的提货哀告权毫无相干的。提单末尾之所以成长成为“documentof title”，恰是基于银行介入国际结算要求获得担保及提单项下货物让渡的需要，国际间的商业为估客们设置了跨越疆土的交货与付款的安好障碍，海上运输的耗时与把握市场更改带来的机遇矛盾，都促使提单的性质发生了转变，提单的“document of title”性质首先源于商事实践，尔后首次在1794年的UCKBARROWVMASON案中被确认，“凭据商业风尚，提单是documentof title，可以经过过程背书让渡，且可让渡货物权力”。[8]提单“documentof title”性质的成长与有价证券的发生与成长的经济机理完全整齐。
当今提单项下货物让渡的根底机制就是，提单项下的货物在海洋运输过程中，货物的全数权人欲对承运人节制的在途运输货物进行处分、让渡，就将其持有的提单让渡、交付给受让方，受让方受让提单后，经过过程持提单向承运人哀告行使提货权，以实现对货物的据有及货物全数权的完善实现。这种以提单的交付取代货物现实交付的商事实践得以完成的前提前提是，必需将原本起货物收条浸染，其司法性质仅是证实文书的提单成长成为能够表征向承运人哀告交付货物权力的有价证券，必需使提单这一书证自身与哀告承运人交付货物的“提货权”慎密连系在一路。提单自身的司法性质在完成了由证据文书至有价证券的飞跃之后，在涉及到让渡提单项下货物让渡的场所，授予交付提单这张证券纸以交付货物一致的效力（民法理论上称为指示交付），就可以以提单的交付、让渡来取代货物的现实交付、让渡，如斯，才气实现“其内容虽系以证券所纪录货物之交付为目的之债权；但其证券之交付，与物品之交付有统一之物权的效力”。正如在Sanders Brosv. Maclean&Co.案中上诉法官Bowen描绘的：“在承运人掌管下的海上货物，当然不概略现实交付。在运输及航程过程中，作为商业常例，提单被公感受货物的象征，提单之背书与交付具有象征性交货的浸染。当事人的意图如系转移货物的全数权，正如货物全数权从货物现实交付起转移一样，货物全数权也从提单背书并交付时转移。基于全数权转移以及提单受让人对货物的据有权的考虑，在货物于岸边交付给有权提货的人之前，提单模仿照旧是货物的象征，不只代表货物的全数权而且代表托运人与船舶全数权人运输公约中的悉数权力，提单就是货物全数权人手中的一把钥匙能够打开浮动的概略平稳的仓库之门”。[9]
哀告承运人交付货物的提货权本是海上货物运输公约主体之一的托运人所享有的权力，提单的签发也是承运人向托运人奉行因海上货物运输公约所生义务的行为。但只有将原生于海上运输公约的提货权纪录、表征在本为货物收条的提独身只身上，使提单成为了有价钱的可以能使持有人行使提货权的证券，才气使货物商业的受让人甘愿准许受让提单。提单组成了让渡，经过过程提单取代货物的指示交付才得以成立，提单项下货物的让渡、通顺才得以在形式上显示为提单的让渡、通顺。提单与提货权合二为一的证券手艺性设计，不只有用战胜了货物与货物的全数权人因空间星散导致的生意业务障碍，也使银行因受让提单，以提单上所纪录表征的提货权所形成的权力质押，成为其开立国际商业名望证所获取的对价保障，为银行愿意介入国际商业运动，以其自力的银行名望，平衡跨越疆土国际商业运动所带来的的交货与付款的安好风险奠基了根柢根底。在国际货物商业结算中以名望证支付体式格局平衡国际货物商业生意双方优点的同时，因提单的证券价钱性，也平衡了名望证的开立主体银行的优点，使银行有动力介入到国际货物商业运动中来，从而能够使名望证顺畅运转并促进国际商业运动的成长。
综上，提单的司法性质之所以成长成为有价证券，是有脉络可以遵循的：提单得以在国际商业运动中鼓动经济成长的关键之处在于提单的让渡、通顺性，而提单的让渡、通顺性恰是植根于提单交付取代货物交付的指示性交付商事实践及立法认同。提单的让渡、通顺性使提单项下货物的生意业务、让渡显示为提单的生意业务、让渡，此举不只战胜了货主与在途运输货物的空间星散导致的商业障碍，也为银行等金融机构介入国际商业结算运动，以填补和增强国际商业中商事名望之不足供给了切入点，是以，提单交付取代货物交付的指示交付轨制是提单在国际经济商业运动中得以施展经济功能的基石。而提单交付取代货物交付的指示性交付得以成立，源于授予既往仅仅是货物收条和运输公约证实的提单以新的民事产业性权力——向承运人哀告交付货物的哀告权（或提取货物哀告权），使提单与货物的提货哀告权合二为一，使提单持有人（其是否是货物的全数权人在所岂论）享有了行使提单所赞誉的提货哀告权的权力，因这种提货哀告权与提单合二为一的手艺性设计，使得本无行使价钱的提单具有了价钱性，才得以被国际货物商业的受让方甘愿准许作为货物的象征而接管交付，也使得银行可以以提单的持有作为其开立、兑付名望证的对价保障，使得银行有经济动力介入到国际商业运动中来，对冲、润滑了国际商业生意双方的名望风险，提单的经济功能藉此逸出了运输领域，而在国际商业、国际结算领域有所作为，一举成为国际商业运动中最主要的商事单证。
因应提单经济功能成长与扩张的要求，提单的司法性质才气似乎凤凰涅槃般地获得了新生，从仅仅是货物收条、运输公约证实的证据文书转而成为可以代表向承运人行使提货哀告权的有价证券了，其司法性质发生了质的飞跃。其间，提单之所以施展经济功能的司法关头在于提单取代货物的指示交付得以成立，而提单的指示交付得以成立则依靠于提单和提货哀告权合二为一，提单自身成为行使提货哀告权的依据和前提。简言之，提单经济功能施展不只和提单的证券化彼此关注，而且提单的证券化是提单经济功能施展和扩张的根底前提前提。正如梁慧星师长教师所言：“晚近以来，因为动产物权的证券化，动产物权更改领域发生了以交付赞誉该动产物权的证券来取代交付动产自己的现象。例如，仓单、提单所载物品之交付，让与人将该证券交于有受领权人时即发生与交付动产自己同样的司法效力，而无须现实交付物品自己。”[10]提单司法性质的成长正合适了有价证券发生与成长的根底事理，有体物置身于耗时漫长的海洋运输途中，面临瞬息万变的生意业务行情转变，给有体物的主人迅疾让渡有体物以牟取生意业务增值的需求设置了障碍，经过过程将有体物的主人对承运人的提货哀告权这个债权附体在提单上，提货哀告权这个源于运输公约上的无体债权，因其抽象不易被人感知而不易受让的权力，经过过程提单的纪录、表征就获取了可以感知的有体外形，提单以提货哀告权与提单纸面的慎密的连系，藉此完成了证券化的过程，知足了有价证券的素质要求，自身酿成了有价证券。拥有提单纸面的全数权即意味着享有提单上所纪录的提货哀告权（债权），经过过程提单的通顺实现其上所赞誉的提货权的通顺，在货物的让渡通顺所需的每一次交付过程中，货物是以不必现实交付，只以提单的指示交付即可，提单指示交付的成立有用地战胜了在途运输过程中不能移动的有体物的生意业务障碍，使在途运输的货物让渡、通顺从形式上得以显示为提单的让渡、通顺，国际货物商业的形式亦从“什物商业”显示为“单证生意业务”，经过过程单证的生意业务，脱离了有体物的交付障碍，货物的让渡借由提单的让渡而变得无比的便当，实现了商事生意业务无极限的遵守要求。
四、将提单司法性质归结为有价证券，与英美法系国家将提单视为“documentof title”的性质不只不相争执，反而是殊途同归，并行不悖
提单经济功能实现的路子从形式上看显示为提单的让渡、通顺。提单的让渡、通顺可使提单的经济功能无限施展，是以提单的可让渡、通顺性仿佛全数有价证券的素质经济属性一样亦成为提单的素质经济属性，成为提单证券化的价钱和目的所在，维护和保障提单的可让渡性、通顺性也成为提单轨制立法的根底起点及宗旨。
